取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

admin2018-07-02 37

问题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

选项 A、未被机构聘用
B、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、最近3年未受过刑事处罚

答案D

解析取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列有关金融期权的表述，正确的有()。Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ．期权的购买者，无需缴纳保证金Ⅲ．期权的购买者，无需开立保证金账户Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易

我国的债券指数包括()。Ⅰ．中证全债指数Ⅱ．上证国债指数Ⅲ．上证企业债指数Ⅳ．中国债券指数

证券投资基金的作用有()。Ⅰ．基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ．基金丰富了投资者的投资方式Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ．有利于证券市场的国际化

下列关于我国国债发行方式的表述，正确的是()。

下列关于中小企业私募债的说法，错误的是()。

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于()万元。

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