取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

admin2018-07-02 21

问题取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

选项 A、未被机构聘用
B、存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、最近3年未受过刑事处罚

答案D

解析取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

风险是指()。

以下属于记账式国债的特点的有()。Ⅰ．可以记名、挂失Ⅱ．发行和交易均无纸化Ⅲ．交易手续简便Ⅳ．交易安全

场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

我国基金市场的监管主体是()。

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

金融衍生工具市场的作用包括()。Ⅰ．促进了资本垄断的形成Ⅱ．促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ．完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ．提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

动火监护人员应经过严格培训，做到持证上岗，并有责任()。

下列选项中气不能固摄的物质是

常规心电图包括哪些导联?

下列各项中，属于狭义票据的是()。

义务人在诉讼时效届满之后自愿向权利人履行义务的，权利人仍然有权接受，不受诉讼时效限制。(　　)

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

简述报复陷害罪和诬告陷害罪的区别。

ADSL是非对称数字用户专线的缩写，在一对电话线上能够提供三个信息通道，即标准的电话通道，数据上行和下行通道。其中速度上行通道可以达到的最大速率为______。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

风险是指()。

以下属于记账式国债的特点的有()。Ⅰ．可以记名、挂失Ⅱ．发行和交易均无纸化Ⅲ．交易手续简便Ⅳ．交易安全

场外交易市场的特点有()。Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度Ⅲ．信息披露要求较低Ⅳ．监管较为宽松

我国基金市场的监管主体是()。

证券投资基金所应支付的费用包括()。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费

金融衍生工具市场的作用包括()。Ⅰ．促进了资本垄断的形成Ⅱ．促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅲ．完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ．提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

动火监护人员应经过严格培训，做到持证上岗，并有责任()。

下列选项中气不能固摄的物质是

常规心电图包括哪些导联?

下列各项中，属于狭义票据的是()。

义务人在诉讼时效届满之后自愿向权利人履行义务的，权利人仍然有权接受，不受诉讼时效限制。( )

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

简述报复陷害罪和诬告陷害罪的区别。

ADSL是非对称数字用户专线的缩写，在一对电话线上能够提供三个信息通道，即标准的电话通道，数据上行和下行通道。其中速度上行通道可以达到的最大速率为______。

义务人在诉讼时效届满之后自愿向权利人履行义务的，权利人仍然有权接受，不受诉讼时效限制。(　　)