证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括( )。 I．责令改正 Ⅱ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．情节严

admin2022-03-23 32

问题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括( )。
  I．责令改正
  Ⅱ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
  Ⅲ．情节严重的，撤销相关业务许可
  Ⅳ．没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是()。

假定金融机构的法定准备金率为20％，超额准备金率为2％，现金漏损率为3％，则存款乘数为()。

以下关于科创板重点服务的企业类型和行业领域的说法，错误的是()。

证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

投资者发出委托指令的形式不包括()。

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

一般不需要资产作担保的债券有()。Ⅰ．政府债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．少数经营良好、信誉卓著的大公司发行的信用公司债券Ⅳ．一般公司发行的公司债券

股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

货币乘数的大小由下列()因素决定。Ⅰ．法定准备金率Ⅱ．超额准备金率Ⅲ．现金比率Ⅳ．存款比率

在最惠国条款中规定，只有缔约对方能像第三国那样，向它提供同等的报偿，才把给予第三国的优惠提供给缔约对方的是指()

下列关于《建设工程施工合同(示范文本)》GF-2017-0201中有关合同价格和费用的说法，不正确的是()。

目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。(　　)

自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

消费税的应税消费品共有()个品目。

已知利润对单价的敏感系数为2，为了确保下年度企业不亏损，单价下降的最大幅度为()。

已知二元一次方程3x2一7x+2=0的两根分别为椭圆和双曲线的离心率e1、e2，则3(e2一e1)=()．

《教师资格条例》规定，被撤销教师资格的，自撤销之日起()不得重新申请认定教师资格，其教师资格证由县级以上人民政府教育行政部门收缴。

设f(x+1)=af(x)总成立，f’(0)=b，a≠1，b≠1为非零常数，则f(x)在点x=1处

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假定金融机构的法定准备金率为20％，超额准备金率为2％，现金漏损率为3％，则存款乘数为()。

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证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

投资者发出委托指令的形式不包括()。

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为()。

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设f(x+1)=af(x)总成立，f’(0)=b，a≠1，b≠1为非零常数，则f(x)在点x=1处

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