证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括( )。 I．责令改正 Ⅱ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．情节严

admin2022-03-23 21

问题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括( )。
  I．责令改正
  Ⅱ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
  Ⅲ．情节严重的，撤销相关业务许可
  Ⅳ．没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券一般从业资格

证券评级机构应当将其评级程序报()备案。

在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()。

关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。

根据付息方式不同，国债可分为()。Ⅰ．长期国债Ⅱ．附息式国债Ⅲ．贴现式国债Ⅳ．特种国债

套期保值是指企业为规避()等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ．外汇风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．商品价格风险Ⅳ．信用风险

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()等类别。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用互换

下列关于连续竞价的说法，错误的是()。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

下列关于差异分析和进度分析错误的是()。

A．心尖部舒张中晚期隆隆样杂音B．胸骨左缘3肋间舒张期叹气样杂音C．心尖部全收缩期吹风样杂音D．胸骨右缘2肋间收缩期喷射性杂音E．胸骨左缘4、5肋间收缩期杂音

下列有关格式条款的表述，错误的有(　　)。

下列各项建设投资费用中，不构成固定资产原值的有()。

班集体形成的基础是()

班级成员在认识上、行动上保持高度一致，相互之间形成一定的依存性，而增强班级的凝聚力，推动班级的发展，是指班集体的基本特征应该具有()。

度量计算机运算速度常用的单位是

Doeverythingpossibleintheindustrialdepartments__________(提高产品的质量降低产品的成本).

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证券评级机构应当将其评级程序报()备案。

在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()。

关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。

地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。

根据付息方式不同，国债可分为()。Ⅰ．长期国债Ⅱ．附息式国债Ⅲ．贴现式国债Ⅳ．特种国债

套期保值是指企业为规避()等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ．外汇风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．商品价格风险Ⅳ．信用风险

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()等类别。Ⅰ．货币互换Ⅱ．利率互换Ⅲ．股权互换Ⅳ．信用互换

下列关于连续竞价的说法，错误的是()。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

下列关于差异分析和进度分析错误的是()。

A．心尖部舒张中晚期隆隆样杂音B．胸骨左缘3肋间舒张期叹气样杂音C．心尖部全收缩期吹风样杂音D．胸骨右缘2肋间收缩期喷射性杂音E．胸骨左缘4、5肋间收缩期杂音

下列有关格式条款的表述，错误的有( )。

下列各项建设投资费用中，不构成固定资产原值的有()。

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班级成员在认识上、行动上保持高度一致，相互之间形成一定的依存性，而增强班级的凝聚力，推动班级的发展，是指班集体的基本特征应该具有()。

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下列有关格式条款的表述，错误的有(　　)。