首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ.中国证监会的监督 Ⅱ.中国证监会派出机构的监管 Ⅲ.证券交易所的监督 Ⅳ.证券公司的内部控制
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。 Ⅰ.中国证监会的监督 Ⅱ.中国证监会派出机构的监管 Ⅲ.证券交易所的监督 Ⅳ.证券公司的内部控制
admin
2022-03-23
24
问题
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。
Ⅰ.中国证监会的监督
Ⅱ.中国证监会派出机构的监管
Ⅲ.证券交易所的监督
Ⅳ.证券公司的内部控制
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案
C
解析
我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括:(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lbrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。
证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。
若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年,甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。
一般而言,基金全部资产的价值总和指的是()。
我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
享有优先认股权的股东的选择有()。Ⅰ.认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人Ⅲ.听任该权利过期失效Ⅳ.失效前请求他人代为行使该权利
在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则,又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户委托优先Ⅳ.合同优先
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体的范围Ⅳ.发行定价方式
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。
随机试题
下面关于快捷菜单的描述中,不正确的是
需要水飞法粉碎的药物是
《城市排水工程规划规范》规定,城市排水工程规划的主要内容不应包括()。
下列哪一项不属于后台部门?()
上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。
principlesofindependence
WhatisMr.Bush’smainpurposeofthetrip?
Theevolutionofartificialintelligenceisnowproceedingsorapidlythat【C1】______themiddleofthiscenturycheapcomputers【C
Inordertoachievecompanygoals,thepersonneldepartmentiscommittedto______goodemployees.
Howmuchdoyouknowaboutnutrition?IfyourknowledgeissimilartothatoffoodshopperswhoansweredthreesurveysfortheU
最新回复
(
0
)