证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 43

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。

目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。()

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。()

基金行业自律管理的方式主要包括()。

证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是()。

《证券投资基金运作管理办法》规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。()

根据我国法律、法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

苹果手机推出的升级版本属于【】

Majorcompaniesarealreadyinpursuitofcommercialapplicationsofthenewbiology.Theydreamofplacingenzymesintheau

放射性核素显像体位选择的叙述，错误的是

纳税人提供建筑业劳务(不含装饰劳务)的，其营业额应当包括工程所用原材料、设备及其他物资和动力价款在内。（）

Word中的“字体颜色”按钮右边的颜色下拉列按钮中自动的颜色是()。

根据下列材料回答问题。2001—2015年间，新能源汽车五种技术专利申请数均高于上年的年份有多少个？()

EuthanasiahasbeenatopicofcontroversyinEuropesinceatleast1936.@Onanaverageofsixtimesaday,adoctorinHolland

人们常用打印当前页操作，其中的“当前页”是指(46)。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。

目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。()

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。()

基金行业自律管理的方式主要包括()。

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《证券投资基金运作管理办法》规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

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已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。()

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纳税人提供建筑业劳务(不含装饰劳务)的，其营业额应当包括工程所用原材料、设备及其他物资和动力价款在内。（）

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根据下列材料回答问题。2001—2015年间，新能源汽车五种技术专利申请数均高于上年的年份有多少个？()

EuthanasiahasbeenatopicofcontroversyinEuropesinceatleast1936.@Onanaverageofsixtimesaday,adoctorinHolland

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。