证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 85

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LgDg777K

最新回复(0)

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。()

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。()

已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。()

中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业()向结算参与人计付结算备付金利息。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（）

定位语素都是不自由语素。()

A．血虚发热B．瘀血发热C．气虚发热D．肝郁发热E．阴虚发热发热常在劳累后发作或加重，气短自汗，易感冒，内伤发热证属

按硬件结构划分，会计核算软件可分为()。

计入附属资本的重估储备不得超过重估储备总额的()。

计算：=__________．

简述心理辅导工作应该遵循的原则。

中国无产阶级最早诞生于外国资本主义在华开办的企业里。()

当代资本主义发生新变化的原因是多方面的，其根本推动力量是()

保密学的两个分支是密码学和____________。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。()

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。()

已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。()

中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业()向结算参与人计付结算备付金利息。

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（）

定位语素都是不自由语素。()

A．血虚发热B．瘀血发热C．气虚发热D．肝郁发热E．阴虚发热发热常在劳累后发作或加重，气短自汗，易感冒，内伤发热证属

按硬件结构划分，会计核算软件可分为()。

计入附属资本的重估储备不得超过重估储备总额的()。

计算：=__________．

简述心理辅导工作应该遵循的原则。

中国无产阶级最早诞生于外国资本主义在华开办的企业里。()

当代资本主义发生新变化的原因是多方面的，其根本推动力量是()

保密学的两个分支是密码学和____________。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。