证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 39

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

公司内部控制机制，即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。()

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是()

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()

A．十二指肠球部B．胃或十二指肠后壁C．胃角和胃窦小弯D．胃或十二指肠前壁胃溃疡多位于

猪苓利尿作用的机制主要是

高效液相色谱仪常用的监测器是

患者，女性，32岁。经前乳房胀痛及出现肿块，月经后自行消退，应考虑为

路面施工用轮胎式沥青混合料摊铺机的优点有()等。

在沥青混凝土混合料拌制过程中，拌料场应具有足够容量的()。

船舶在入境检疫时船方应向口岸检验检疫机构提供的资料包括(　　)。

强调在教育内容中应大力安排古典文化作品的教育流派是()

按保险风险可将人身意外伤害保险分为普通意外伤害保险和特定意外伤害保险。下列属于普通意外伤害保险的有()。

小陈在Excel中对产品销售情况进行分析，他需要选择不连续的数据区域作为创建分析图表的数据源，最优的操作方法是

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

公司内部控制机制，即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。()

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是()

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()

A．十二指肠球部B．胃或十二指肠后壁C．胃角和胃窦小弯D．胃或十二指肠前壁胃溃疡多位于

猪苓利尿作用的机制主要是

高效液相色谱仪常用的监测器是

患者，女性，32岁。经前乳房胀痛及出现肿块，月经后自行消退，应考虑为

路面施工用轮胎式沥青混合料摊铺机的优点有()等。

在沥青混凝土混合料拌制过程中，拌料场应具有足够容量的()。

船舶在入境检疫时船方应向口岸检验检疫机构提供的资料包括( )。

强调在教育内容中应大力安排古典文化作品的教育流派是()

按保险风险可将人身意外伤害保险分为普通意外伤害保险和特定意外伤害保险。下列属于普通意外伤害保险的有()。

小陈在Excel中对产品销售情况进行分析，他需要选择不连续的数据区域作为创建分析图表的数据源，最优的操作方法是

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

船舶在入境检疫时船方应向口岸检验检疫机构提供的资料包括(　　)。