证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 33

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考察不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。()

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。()

在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司()的独立董事同意。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少()个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

()是债券投资者所面临的主要风险。

基金监管的原则是一切基金监管活动的出发点。()

何谓药物的副作用?举例说明。

乳癌根治术后痊愈出院康复指导应注意哪几方面（）

患者小腹坠胀，时欲小便而不得出，或量少而不畅，神疲乏力，食欲不振，气短而语声低微，舌淡，苔薄脉细。治宜选用

某患者进行实验室检查结果如下：ANA(+)、抗dsDNA抗体(一)，进一步行抗ENA抗体谱检测，抗SSA抗体(+)、抗SSB抗体(+)，则该患者实验室诊断为以下哪种疾病

A、 B、 C、 D、 E、 A

1型糖尿病的主要特点是

某地区香蕉有毒的报道让该地区香蕉大量滞留，经济受到很大损失，如果你是这个地区的负责人，你有什么解决措施?

下列犯罪中，以特定的目的作为犯罪构成的必要要件的是()。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。()

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考察不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。()

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。()

在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司()的独立董事同意。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少()个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()

()是债券投资者所面临的主要风险。

基金监管的原则是一切基金监管活动的出发点。()

何谓药物的副作用?举例说明。

乳癌根治术后痊愈出院康复指导应注意哪几方面（）

患者小腹坠胀，时欲小便而不得出，或量少而不畅，神疲乏力，食欲不振，气短而语声低微，舌淡，苔薄脉细。治宜选用

某患者进行实验室检查结果如下：ANA(+)、抗dsDNA抗体(一)，进一步行抗ENA抗体谱检测，抗SSA抗体(+)、抗SSB抗体(+)，则该患者实验室诊断为以下哪种疾病

A、 B、 C、 D、 E、 A

1型糖尿病的主要特点是

某地区香蕉有毒的报道让该地区香蕉大量滞留，经济受到很大损失，如果你是这个地区的负责人，你有什么解决措施?

下列犯罪中，以特定的目的作为犯罪构成的必要要件的是()。

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。