证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 54

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/LgDg777K

最新回复(0)

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

目前，我国基金最普遍的收益分配形式是现金分红。()

证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是()。

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流性风险的大小。一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低。()

根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

简述经济因素中宏观因素与微观因素的含义。

栓剂的制备方法有

某医院未经批准新设医疗美容科，从外地聘请了一位退休外科医师担任主治医师，该院的行为的性质属于()

关于我国宪法的修改，下列哪一说法是错误的?(2010年卷一23题)

在下列命题中，包含辩证法思想的有()。

联系我国法治建设的实际，论述建设中国特色的社会主义法治体系。

Thereisnomarketwithoutincome,andtheyouthsegmentqualifiesonthisimportantdimension.Theirspendingreachedabout$55

"ThehighestmeritweascribetoMoses,Plato,andMilton,"saysEmerson,"isthattheysetatnoughtbooksandtraditions,and

A、Theyquotethebestpriceinthemarket.B、Theymanufactureandsellofficefurniture.C、Theycannotdeliverthesteelsheets

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

目前，我国基金最普遍的收益分配形式是现金分红。()

证券市场线表明，β系数反映证券或组合对市场变化的敏感性，以下说法正确的是()。

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流性风险的大小。一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低。()

根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少()，应当按规定进行报告和公告。

根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有()。

简述经济因素中宏观因素与微观因素的含义。

栓剂的制备方法有

某医院未经批准新设医疗美容科，从外地聘请了一位退休外科医师担任主治医师，该院的行为的性质属于()

关于我国宪法的修改，下列哪一说法是错误的?(2010年卷一23题)

在下列命题中，包含辩证法思想的有()。

联系我国法治建设的实际，论述建设中国特色的社会主义法治体系。

Thereisnomarketwithoutincome,andtheyouthsegmentqualifiesonthisimportantdimension.Theirspendingreachedabout$55

"ThehighestmeritweascribetoMoses,Plato,andMilton,"saysEmerson,"isthattheysetatnoughtbooksandtraditions,and

A、Theyquotethebestpriceinthemarket.B、Theymanufactureandsellofficefurniture.C、Theycannotdeliverthesteelsheets

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。