证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

admin2013-05-10 37

问题证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

选项 A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案A,B,C

解析 D项属于推广安排的内容。

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证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于()。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()

我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

中央银行宏观调控是国家宏观经济调控的重要手段之一，其主要内容和核心部分是中央银行的()。

论述国际区域市场存在的原因。

热轧带肋钢筋牌号HRB400辛，400表示（）。

某城市商业银行为争揽储户，在存款时以先支付利息等手段来吸引公众存款，这种行为属于非法吸收公众存款罪中的()。

根据《中华人民共和国合同法》，下列文书中，属于要约邀请的有()。

根据《中华人民共和国票据法》的规定，在汇票到期日前，持票人可以行使追索权的情况有()。

两个等腰梯形可以拼成一个平行四边形．()

已知关于x的不等式的解集是(一∞，一1)∪则a=()．

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于()。

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()

我国境内居民个人开立B股资金账号可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的()。

()是债券投资者所面临的主要风险。

特定客户资产管理业务规范规定:多个客户资产管理计划()至少开放一次计划的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

中央银行宏观调控是国家宏观经济调控的重要手段之一，其主要内容和核心部分是中央银行的()。

论述国际区域市场存在的原因。

热轧带肋钢筋牌号HRB400辛，400表示（）。

某城市商业银行为争揽储户，在存款时以先支付利息等手段来吸引公众存款，这种行为属于非法吸收公众存款罪中的()。

根据《中华人民共和国合同法》，下列文书中，属于要约邀请的有()。

根据《中华人民共和国票据法》的规定，在汇票到期日前，持票人可以行使追索权的情况有()。

两个等腰梯形可以拼成一个平行四边形．()

已知关于x的不等式的解集是(一∞，一1)∪则a=()．

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有(　　)。