财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

admin2022-06-28 16

问题财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

选项 A、移送司法机关追究责任
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令改正

答案A

解析财务顾问及其财务顾问主办人，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lmrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括()。①继承②捐赠③司法强制执行④经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户
根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为()与()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。
下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。
证券公司开展融资融券业务，必须经()批准。
下列关于债券的说法正确的有()。①债券估值的基本原理是现金流贴现②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算③净价是指不含应计利息的债券价格④应计利息为上一付息日(或起息日)至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给
下列说法中正确的是()。
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的()。
下面关于风险，说法正确的是()。①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生

随机试题

口腔上颌窦瘘行颊侧滑行瓣修补术时采用的缝合方法是
水泵安装得好坏，对水泵的运行和寿命有重要影响。水泵安装有整体安装和分体安装两种方式。下列关于水泵安装操作中不正确的是()。
资料1资料2资料3请根据以上资料，选择以下栏目的正确选项：“备案号”栏；()。
舒伯特是奥地利的作曲家。
现在的标准化考试几乎都变成了考试组织方和应考方斗智斗勇的博弈游戏。考试的主办方用一个个小陷阱___________考生做错，考生则尽可能地搜集陷阱模式，境界是眼睛一扫题目，就知道对方腰里别的是什么暗器。填入画横线部分最恰当的一项是()。
向量组α1＝(1，－a，1，1)T，α2＝(1，1，－a，1)T，α3＝(1，1，1，－a)T的秩为_______．
网络互联设备不包括(22)________________。
单元测试中的主要测试方法为______。A)黑盒测试B)灰盒测试C)回归测试D)白盒测试
Theplantoallowthereadingpublictorente-books,muchastheyrentmovies,hasprovedsomuchmorecontentiousthanitspio
Joyandsadnessareexperiencedbypeopleinallculturesaroundtheworld,buthowcanwetellwhenotherpeoplearehappyord

最新回复(0)

财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为()与()。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。

证券公司开展融资融券业务，必须经()批准。

下列说法中正确的是()。

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的()。

口腔上颌窦瘘行颊侧滑行瓣修补术时采用的缝合方法是

水泵安装得好坏，对水泵的运行和寿命有重要影响。水泵安装有整体安装和分体安装两种方式。下列关于水泵安装操作中不正确的是()。

资料1资料2资料3请根据以上资料，选择以下栏目的正确选项：“备案号”栏；()。

舒伯特是奥地利的作曲家。

向量组α1＝(1，－a，1，1)T，α2＝(1，1，－a，1)T，α3＝(1，1，1，－a)T的秩为_______．

网络互联设备不包括(22)________________。

单元测试中的主要测试方法为______。A)黑盒测试B)灰盒测试C)回归测试D)白盒测试

Theplantoallowthereadingpublictorente-books,muchastheyrentmovies,hasprovedsomuchmorecontentiousthanitspio

Joyandsadnessareexperiencedbypeopleinallculturesaroundtheworld,buthowcanwetellwhenotherpeoplearehappyord