首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销基金产品,下列( )不属于被处以3万元以下罚款的情形。
证券公司代销基金产品,下列( )不属于被处以3万元以下罚款的情形。
admin
2022-03-23
61
问题
证券公司代销基金产品,下列( )不属于被处以3万元以下罚款的情形。
选项
A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
答案
D
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》第90条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的;(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户;(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。第91条规定,基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务,将终止基金销售业务资格。故ABC均正确。故本题答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Lpug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场监管公正原则体现在()。Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争
下列关于国务院证券监督管理机构的职责和权限的说法,正确的是()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构职责和权限的法律依据是《中华人民共和国公司法》Ⅱ.国务院证券监管机构目前不能实施跨境合作监管Ⅲ.监管机构依法对证券的发行、上市、交易、登记、
下列关十国际债券的说法,错误的是()。
下列有关金融期权的说法,正确的有()。Ⅰ.可作期权交易的金融工具未必可作期货交易Ⅱ.期权的购买者,无须缴纳保证金Ⅲ.期权的购买者,无须开立保证金账户Ⅳ.可作期权交易的金融工具都可作期货交易
信用违约互换(CDS)交易的危险来自()。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具,因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能极大地放大风险敞口总额,在发生危机时,市场往往恐慌
下列关于委托指令撤销的说法,错误的有()。Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销Ⅱ.在委托未成交前,客户有权变更委托,但不得撤销委托Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下,客户可直接通过电脑终端办理撤单Ⅳ.
下列关于股利政策与股份变动的说法中,正确的有()。Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策Ⅲ.从理论上说,不论是分割还是合并,只是
从财务管理的角度,可以将金融市场划分为()。Ⅰ.债务证券市场Ⅱ.权益证券市场Ⅲ.衍生证券市场Ⅳ.债权证券市场
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
随机试题
设曲线y=x2(0≤x≤1),问t为何值时,图中的阴影部分面积S1与S2之和S1+S2最小。
下列易恶变的体表肿瘤是
A.骨髓显示增生低下或极度低下B.红细胞和血红蛋白量增加C.原始和早幼粒细胞明显增多D.中性杆状核和晚幼粒细胞明显增多E.骨髓巨核细胞正常或增多,形成血小板的巨核细胞减少见于急性粒细胞白血病
以下哪几项属于会计核算电算化的主要内容()。
对应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人,是()可以采用取保候审或者监视居住的方法。
0,3,2,5,4,7,()。
阅读下列史料并回答问题:“初,吴主为讨虏将军,在吴,娶吴郡徐氏;太子登所生庶贱,吴主令徐氏母养之。徐氏妒,故无宠,及吴主西徙,徐氏留处吴;而临淮步夫人宠冠后庭,吴主欲立为皇后,而群臣议在徐氏,吴主依违者十余年。会步氏卒,群臣奏追赠皇后印绶。徐氏竞
南宋时期,有一位词人在北宋苏轼“以诗为词”的基础上,进而“以文为词”;将古文辞赋中常用的章法和议论、对话等手法移植于词,并确立且发展了苏轼所开创的“豪放”一派。这位词人是()。
有以下程序:#includemain(){inta[]={1,2,3,4},y,*P=&a[3];--p;y=*p;printf("y=%d\n",y);}程序的运行结果是()。
quitenoisy
最新回复
(
0
)