证券公司代销基金产品，下列( )不属于被处以3万元以下罚款的情形。

admin2022-03-23 31

问题证券公司代销基金产品，下列( )不属于被处以3万元以下罚款的情形。

选项 A、证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B、基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D、获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务

答案D

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第90条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。第91条规定，基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。故ABC均正确。故本题答案选D。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司代销基金产品，下列( )不属于被处以3万元以下罚款的情形。

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对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。

利率作为货币政策中介指标存在的缺点是()。

下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

土壤化学污染中最主要的问题是

以下关于甲和二组所签用地协议的说法正确的是(　　)。甲在刘营村的宅基地和自留地属于(　　)。

适合石材干挂的基层是()。

基坑开挖前，应根据()、施工方法、施工工期和地面荷载等资料，制定基坑施工方案。

按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()

Ms.Adamsishopingthatthecommitteeofficerswillconsider______requestforanewcomputersystemsoon.

“可抢占”和“不可抢占”的优先级调度算法相比，()。

根据股利政策的税差理论，投资者偏好以资本利得的方式获得投资回报的主要原因是()。

Theorganizationwasboldenoughtofacethepress.

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