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  3. 上市公司华赢公司拟公开发行可转换债券，公司相关部门草拟了债券发行初步方案(以下简称“初步方案”)，主要内容如下：(1)仅面向专业投资者发行； (2)以协议交易的方式回购股份，将股份用于拟发行的可转换债券的转股； (3)偿债保障措施是以公司自有房产、设备等资

上市公司华赢公司拟公开发行可转换债券，公司相关部门草拟了债券发行初步方案(以下简称“初步方案”)，主要内容如下：(1)仅面向专业投资者发行； (2)以协议交易的方式回购股份，将股份用于拟发行的可转换债券的转股； (3)偿债保障措施是以公司自有房产、设备等资

admin2022-12-06  24
问题 上市公司华赢公司拟公开发行可转换债券，公司相关部门草拟了债券发行初步方案(以下简称“初步方案”)，主要内容如下：(1)仅面向专业投资者发行；
(2)以协议交易的方式回购股份，将股份用于拟发行的可转换债券的转股；
(3)偿债保障措施是以公司自有房产、设备等资产作抵押，担保范围包括债券本金及利息，但不包括违约金、损害赔偿金和实现债权的费用；(4)可转换债券发行后，在交易所集中竞价系统面向普通投资者交易。上述初步方案经修订后，由华赢公司董事会决议通过。
2020年5月，华赢公司发布公告，称公司将于6月24日召开临时股东大会，审议有关董事选举、股权激励计划和公开发行债券等事宜。连续持股60天、持股0．5％的股东刘某随后请求华赢公司为其发布公告，就其所拟新增董事候选人事项向公司全体股东征集提案权委托。
在公司作出回应前，刘某通过某投资者论坛，自行联系了华赢公司3名股东，4人于6月15日共同向公司董事会书面提出新增董事候选人的临时提案。刘某等4名股东合计持股比例为2．9％。
另外，公司独立董事赵某拟作为征集人，就6月24日临时股东大会将要审议的股权激励相关议案，向单独持有1％以上有表决权股份的股东征集投票权委托。
要求：
根据上述内容，分别回答下列问题：
华赢公司可转换公司债券拟“发行后在交易所集中竞价系统面向普通投资者交易”，该交易场所和交易对象是否符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
选项
答案①交易场所不符合规定。根据规定，发行人向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让，不得在交易所集中竞价系统交易；②交易对象不符合规定。根据规定，发行人向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让，不得面向普通投资者交易。
解析
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