基金从业人员遵守法律法规等行为规范的要求不包括( )。

admin2022-06-25 44

问题基金从业人员遵守法律法规等行为规范的要求不包括( )。

选项 A、基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范
B、基金从业人员应当自觉遵守《基金从业人员执业行为自律准则》规定的各类行为规范
C、基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D、不负有监督职责的普通的基金从业人员，不应当监督他人的行为

答案D

解析基金从业人员遵守法律法规等行为规范的具体要求之一是：普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。D项说法不正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Luhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金从业人员遵守法律法规等行为规范的要求不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()

保本基金是一种()基金品种。

下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是()。

已知某基金在2015年1月1日至2015年4月1日之间的收益率为10％，2015年4月1日至2015年9月1日之间的收益率为一8％，2015年9月1日至2015年12月31日之间的收益率为5％。若某投资者于年初投资于该基金，则其本年度的收益率为()。

与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项是基金会计核算的()业务。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算，交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

动火监护人员应熟悉并掌握常用的急救方法，具备消防知识，会()，熟知应急预案。

________的建立，是制度化教育的典型表征。

建设项目业主只需要进行一次招标，与一家承包商签约，对建设项目业主有利，这一特点属于施工总承包的()项下的特点。

商业银行最常见的资产负债的期限错配情况是“借长贷短”。()

下图是绿色植物叶肉细胞中光合作用与有氧呼吸过程及其关系的图解，其中A～D表示相关过程，a—e表示有关物质，据图回答：图中b物质表示______。

农业互助合作的基本形式包括()。

求下列方程的通解或满足给定初始条件的特解：

Laura:IthinkthatIhavetoagreewithyou.Theideatosurroundyourselfwithgoodandsuccessfulpeoplestillringstrue

基金从业人员遵守法律法规等行为规范的要求不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于______亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于______亿美元或等值货币。()

保本基金是一种()基金品种。

下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是()。

已知某基金在2015年1月1日至2015年4月1日之间的收益率为10％，2015年4月1日至2015年9月1日之间的收益率为一8％，2015年9月1日至2015年12月31日之间的收益率为5％。若某投资者于年初投资于该基金，则其本年度的收益率为()。

与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项是基金会计核算的()业务。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算，交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

动火监护人员应熟悉并掌握常用的急救方法，具备消防知识，会()，熟知应急预案。

________的建立，是制度化教育的典型表征。

建设项目业主只需要进行一次招标，与一家承包商签约，对建设项目业主有利，这一特点属于施工总承包的()项下的特点。

商业银行最常见的资产负债的期限错配情况是“借长贷短”。()

下图是绿色植物叶肉细胞中光合作用与有氧呼吸过程及其关系的图解，其中A～D表示相关过程，a—e表示有关物质，据图回答： 图中b物质表示______。

农业互助合作的基本形式包括()。

求下列方程的通解或满足给定初始条件的特解：

Laura:IthinkthatIhavetoagreewithyou.Theideatosurroundyourselfwithgoodandsuccessfulpeoplestillringstrue

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()

下图是绿色植物叶肉细胞中光合作用与有氧呼吸过程及其关系的图解，其中A～D表示相关过程，a—e表示有关物质，据图回答：图中b物质表示______。