证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

admin2014-05-18 21

问题证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3万元以上5万元以下的罚款。(　　)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0．01元发售费用的方式确定。()

公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

我国封闭式基金实行()日交割、交收。

对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。()

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。()

证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。()

每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()

根据计算机的用途不同，可以将计算机分为____________。

个别牙或数个牙出现宽而浅的骨上袋，袋内牙石较多，应考虑个别牙出现窄而深的骨下袋并常伴牙周脓肿形成，应考虑

目前我国预防碘缺乏病的最主要措施是

下列监管措施中，不属于银行业现场检查的是()。

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上 20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 3万元以上5万元以下的罚款。( )

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公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

我国封闭式基金实行()日交割、交收。

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个别牙或数个牙出现宽而浅的骨上袋，袋内牙石较多，应考虑个别牙出现窄而深的骨下袋并常伴牙周脓肿形成，应考虑

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