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财经
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
admin
2022-03-23
37
问题
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
选项
A、处以违法所得10倍的罚款
B、情节严重的,责令关闭
C、没有违法所得的,处以3万元的罚款
D、对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
答案
B
解析
根据《证券法》第219条的规定,证券公司违反本法规定,超出业务许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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