证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

admin2022-03-23 50

问题证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、处以违法所得10倍的罚款
B、情节严重的，责令关闭
C、没有违法所得的，处以3万元的罚款
D、对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

答案B

解析根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/M7ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．债权证券市场

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

证券投资基金的资产总值包括基金拥有的()。Ⅰ．各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资所形成的价值

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国证监会及其派出机构Ⅲ．司法部Ⅳ．地方司法行政机关

比较英、美两国校长负责制的异同。

女性，58岁。突感胸骨后疼痛来院就诊。行胸部CT平扫如图：若考虑上述诊断则可能的分型是

某25m高的均质岩石边坡，采用锚喷支护，侧向岩石压力合力水平分力标准值(即单宽岩石侧压力)为2000kN/m，若锚杆水平间距sxj＝4.0m，垂直间Syj＝2.5m，则单根锚杆所受水平拉力标准值为()。

财务会计是以对外提供会计信息为主，接受“公认会计原则”约束的会计。()

常模样本中6年级的算术平均分是60分，某儿童所得的算术成绩也是60分，可以表述（）。

"Youlooklikeyou’vehadatoothacheforthelastsixweeks,"saidNancy."AreyouOK?""Oh,sure.I’mjusttired,"Ilied,unw

取保候审中的保证人必须符合的条件有()。

A、3B、4C、5D、6D

经济法原则是经济法在其调整特定社会关系时在特定范围内所普遍适用的基本准则。下列不属于我国经济法原则的是()

IFeelGoodCommunityChallengeisfor______.