关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单

admin2022-09-13 43

问题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅳ项，合规管理的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和()等的业务活动。

下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是()。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

下列关于销售策略的说法，不正确的是()。

基金市场营销的(，)是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。

我国基金份额持有人享有的权利不包括()。

从基金管理人的角度看，基金的运作不包括()。

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货币资金业务的特点有_、__。

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()是运用系统论的观点对项目全面考察综合分析，找出潜在的各种风险因素。

国产非标准设备原价按成本计算估价法确定时，其包装费的计算基数包括()。

下列关于公务员考核制度的说法中，正确的一项是()。

使用菜单编辑器设计菜单时，必须输入的项是()。

A、 B、 C、 CHowabout…?是……怎么样的意思，这是一种在给对方提建议时常用的表达方法。这里问题提议明天见面，因此回答上午比较好的选项(C)是正确答案。(B)中Good一词是对对方提议表示答应的表达，但其后

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申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

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关于现金差额相关内容的说法不正确的是()。

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()是运用系统论的观点对项目全面考察综合分析，找出潜在的各种风险因素。

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