银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。(2 010年上半年)

admin2017-04-05 64

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。(2 010年上半年)

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A，C，D

解析根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上．500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MEVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。(2 010年上半年)

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列行为不符合银行业从业人员职业操守要求的是()

汪某是一家银行的客户经理，面对客户的投诉，汪某说：我们做不到的，在国内就没有哪家银行能做得到，你想告就去法院告去，反正你已经在合同上签字了。汪某的上述说法属于()。

以下不属于对公存款范畴的是()。

根据《刑法》第170条规定，犯伪造货币罪并且伪造货币的数额特别巨大的，处()。

下列属于基本存款账户的存款人的有()。

央行定向票据是中国人民银行向特定银行发售的央行票据，银行必须认购。()

法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

商业银行不得向关系人发放信用贷款，其中关系人是指()。

金融市场是金融工具交易的场所，下列属于金融市场的是()。

下列选项对撤销信托的表述，正确的是()。

在以系统为中心的理论中，以下哪个不是其代表人物()

Nowmanypeoplebuy______Christmastreesinsteadofrealones.

患者，女，58岁。左侧腰周出现绿豆大水疱，簇集成群，累累如串珠，排列成带状，疼痛较重，舌苔薄黄，脉弦数。其诊断是

在房地产经纪活动中，如果当事人之间对房地产经纪合同履行有争议，对争议的处理方式有()。

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括(　　)等事项。

税务师在进行土地增值税的纳税审核时，下列行为应征收土地增值税的有()。

信用风险的主要形式包括（）

下列各项中，符合我国《基金会管理条例》规定的是()。

中国共产党的思想路线有()。

银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。(2 010年上半年)

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列行为不符合银行业从业人员职业操守要求的是()

汪某是一家银行的客户经理，面对客户的投诉，汪某说：我们做不到的，在国内就没有哪家银行能做得到，你想告就去法院告去，反正你已经在合同上签字了。汪某的上述说法属于()。

以下不属于对公存款范畴的是()。

根据《刑法》第170条规定，犯伪造货币罪并且伪造货币的数额特别巨大的，处()。

下列属于基本存款账户的存款人的有()。

央行定向票据是中国人民银行向特定银行发售的央行票据，银行必须认购。()

法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

商业银行不得向关系人发放信用贷款，其中关系人是指()。

金融市场是金融工具交易的场所，下列属于金融市场的是()。

下列选项对撤销信托的表述，正确的是()。

在以系统为中心的理论中，以下哪个不是其代表人物()

Nowmanypeoplebuy______Christmastreesinsteadofrealones.

患者，女，58岁。左侧腰周出现绿豆大水疱，簇集成群，累累如串珠，排列成带状，疼痛较重，舌苔薄黄，脉弦数。其诊断是

在房地产经纪活动中，如果当事人之间对房地产经纪合同履行有争议，对争议的处理方式有()。

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )等事项。

税务师在进行土地增值税的纳税审核时，下列行为应征收土地增值税的有()。

信用风险的主要形式包括（）

下列各项中，符合我国《基金会管理条例》规定的是()。

中国共产党的思想路线有()。

上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括(　　)等事项。