银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。(2 010年上半年)

admin2017-04-05 67

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。(2 010年上半年)

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
E、处以20万元以上50万元以下罚款

答案A，C，D

解析根据《反洗钱法》第三十二条的规定，银行业金融机构未按照有关规定履行反洗钱职责，致使洗钱后果发生的，处以50万元以上．500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《刑法》第170条规定，犯伪造货币罪并且伪造货币的数额特别巨大的，处()。

央行定向票据是中国人民银行向特定银行发售的央行票据，银行必须认购。()

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