期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2013-10-03 54

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第52条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况。

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期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

资产评估机构申请证券评估资格的，其净资产应不少于()万元。

关于合同与债的关系，下列叙述中正确的有()。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与()协商确定。

下列有关董事会会议、决议的表述中，正确的是()。

下列关于商业银行破产分配顺序的表述巾，正确的是()。

根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

经营性国有资产是指()。

根据《票据法》的规定，下列各项中，可以导致汇票无效的情形有()。

当收购被收购企业的全部股权时，如果被收购企业丧失法人资格，且收购企业对收购价款与被收购企业可确指资产之间产生的差额进行会计处理。则下列各项中，属于对此进行会计处理的科目是()。

下列峰形中，()适宜用峰高乘半峰宽法测量峰面积。

简述一般侵权行为的构成要件。

根据《物业管理条例》规定，下列属于业主在物业管理活动中享有的权利的有()。

下列()项灌注桩不受地下水位的影响。

A公司2010年年初盈余公积为260万元，当年以其中的盈余公积转增资本60万元。当年实现净利润300万元，提取盈余公积30万元，以盈余公积向投资者分配股利20万元。该公司2010年年末盈余公积为（）万元。

古希腊哲学家克拉底鲁认为，万物只是一种不可名状的“旋风”，瞬息万变。他拒绝给事物以名称，主张对客观事物“什么都不能说”。其错误在于()

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期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

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期货从业资格

资产评估机构申请证券评估资格的，其净资产应不少于()万元。

关于合同与债的关系，下列叙述中正确的有()。

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与()协商确定。

下列有关董事会会议、决议的表述中，正确的是()。

下列关于商业银行破产分配顺序的表述巾，正确的是()。

根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于南证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

经营性国有资产是指()。

根据《票据法》的规定，下列各项中，可以导致汇票无效的情形有()。

当收购被收购企业的全部股权时，如果被收购企业丧失法人资格，且收购企业对收购价款与被收购企业可确指资产之间产生的差额进行会计处理。则下列各项中，属于对此进行会计处理的科目是()。

下列峰形中，()适宜用峰高乘半峰宽法测量峰面积。

简述一般侵权行为的构成要件。

根据《物业管理条例》规定，下列属于业主在物业管理活动中享有的权利的有()。

下列()项灌注桩不受地下水位的影响。

A公司2010年年初盈余公积为260万元，当年以其中的盈余公积转增资本60万元。当年实现净利润300万元，提取盈余公积30万元，以盈余公积向投资者分配股利20万元。该公司2010年年末盈余公积为（）万元。

古希腊哲学家克拉底鲁认为，万物只是一种不可名状的“旋风”，瞬息万变。他拒绝给事物以名称，主张对客观事物“什么都不能说”。其错误在于()

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