首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。
admin
2013-11-06
69
问题
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。
选项
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
答案
C
解析
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好:①对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MJog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲股份公司本期末持有以下存货:(1)材料A,为生产而储备,库存成本20万元,现市价购买19万元,A材料生产产品加工费用预计10万元,产品售价预计35万元,销售税费预计3万元。(2)材料B,为生产而储备,库存成本40万元,现价购买36万元,B
甲公司以10辆汽车换取乙公司30台机器设备。在交换日,甲公司10辆汽车的账面价值为80万元,公允价值为100万元;乙公司30台机器设备的账面价值为60万元,公允价值为90万元;甲公司向乙公司收取货币资金10万元。假定不考虑相关税费,该项交换具有商业实质,甲
根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定,长期股权投资采用权益法核算时,下列各项中不会引起长期股权投资账面价值减少的是()。
(1)1996年2月,中国的三家公司和美国的两家公司,开始在中国沿海某市筹划设立一渔业发展股份有限公司。这五家公司作为发起人,拟采用募集设立方式筹建公司,公司注册资本拟定为8000万元人民币,其中五位发起人共认购4000万元,其余部分向社会募集。1998年
根据《个人独资企业法》规定,投资人违法经营并造成他人损害的,其财产不足以支付罚款和赔偿损失肘,应( )。
我国目前风险投资机构包括()。
申请人自发明在外国第一次提出专利申请之日起()个月内,又在中国就相同主题提出专利申请的,依照相关规定可以享有优先权。
某企业拟投资购建一套新设备,有A、B两个备选方案,有关资料见下表:要求:根据计算结果评价方案的优劣(投资者要求的收益率为10%)。
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
随机试题
一位教育学教师让每个学生报告他们用于准备考试的时间和考试时答错的题目数:忽略样本容量的问题,解释两种相关系数的大小为何有差异,在上述数据中,你认为哪种更准确地反映了数据的关系?
职业道德具有自愿性的特点。()
教学的目的就是当学员通过学习某门课程后应达到的()。
八正合剂能清热,利尿,通淋。处方的药物组成为川木通、车前子、瞿麦、萹蓄、滑石、灯心草、栀子、大黄、甘草,方中大黄应选用的饮片是
属于选择性非镇静H1受体拮抗剂的药物是
下列矩阵中,正定矩阵的是()。
某人向银行借入50万元,年利率为6%,以复利计算,两年后连本带利应偿还()万元。
下列各项中,应计入“其他业务成本”的有()。
下列各项属于比较式测量仪器的是()。
WhatdoesAlisonorder?Whatdoesthemanwant?
最新回复
(
0
)