期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

admin2013-11-06 58

问题期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

选项 A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标

答案C

解析根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MJog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列有关票据贴现说法正确的是()。

关于母公司在报告期内增减子公司在合并资产负债表的反映，下列说法中不正确的是()。

采用托收承付结算方式时，商品销售收入确认的原则是()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

在有数个代理人时，以代理权的行使方式为标准，代理可以分为()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由(　　　)承担。

试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。

经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是(　　　)。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

A．生育酚B．叶酸C．抗坏血酸D．核黄素E．视黄醇维生素A的化学结构或功能命名

关于先天性主动脉狭窄，下列哪一项叙述是错误的

不符合急性左心衰治疗原则的是

当名义利率高于价格总水平上涨率时，或当名义利率不变而价格总水平下降时，实际利率为()。

某教师在师德表彰大会上发言：“故善人者，不善人之师；不善人者，善人之资。不贵其师，不爱其资，虽智大迷。是谓要妙。”对该教师引用老子这段话的用意理解不正确的是()。

A、 B、 C、 D、 A长箭头每次顺时针旋转两格，短箭头每次顺时针旋转一格。故选A。

下列情景最有可能同时发生的是()。

求

ThelibraryofcongressinWashington,D.C.which【C1】______thelargestcollectionofbooksintheworld,isfightingabattle

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列有关票据贴现说法正确的是()。

关于母公司在报告期内增减子公司在合并资产负债表的反映，下列说法中不正确的是()。

采用托收承付结算方式时，商品销售收入确认的原则是()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指( )。

在有数个代理人时，以代理权的行使方式为标准，代理可以分为()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由( )承担。

试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。

经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是( )。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。

A．生育酚B．叶酸C．抗坏血酸D．核黄素E．视黄醇维生素A的化学结构或功能命名

关于先天性主动脉狭窄，下列哪一项叙述是错误的

不符合急性左心衰治疗原则的是

当名义利率高于价格总水平上涨率时，或当名义利率不变而价格总水平下降时，实际利率为()。

某教师在师德表彰大会上发言：“故善人者，不善人之师；不善人者，善人之资。不贵其师，不爱其资，虽智大迷。是谓要妙。”对该教师引用老子这段话的用意理解不正确的是()。

A、 B、 C、 D、 A长箭头每次顺时针旋转两格，短箭头每次顺时针旋转一格。故选A。

下列情景最有可能同时发生的是()。

求

ThelibraryofcongressinWashington,D.C.which【C1】______thelargestcollectionofbooksintheworld,isfightingabattle

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由(　　　)承担。

经中国人民银行批准，下列属于信托投资公司经营范围的是(　　　)。

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。