银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

admin2014-06-25 71

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A,B,C,D,E

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反-洗钱工作信息保密。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

储蓄国债自发行之日起计息，付息方式分为()。

下列关于金融市场风险的理解，正确的有()。

客户王先生通过按揭贷款的方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款年利率是12％，按月计息；乙银行贷款年利率是12％，按半年计息。下列说法中正确的有()。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

一张5年期，票面利率10%，市场价格4750元，面值5000元的债券，若债券发行人在发行一年后将债券赎回，赎回价格为5500元，且投资者在赎回时获得当年的利息收入，则提前赎回收益率为()。

作为一名银行业从业人员，下列说法不正确的是(　　)。

下列不属于非银行金融机构的是(　　)。

宏观经济状况包括(　　)。

衡量经济增长的宏观经济指标是国内生产总值(CDP)，它是指一国(或地区)所有常住居民在一定时期内生产活动的最终成果，()的收入应计入本国的国内生产总值之内。

关于砌筑沟道施工的说法，正确的有()。

地面水自净作用中最重要和最活跃的净化是

A．CEAB．p-ANCAC．c-ANCAD．ASCA

A、鞣质B、胆汁酸C、马钱子碱D、银杏内酯E、补骨脂内酯属于香豆素类的是

关于软膏剂质量的正确表述为

标线长度的允许偏差为(　　)mm。

使用中小型计算机和网络化会计软件的单位，应设立电算化主管岗位。()

资产证券化

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()是指个人对外贸易经营者、个体工商户按照规定开立的用以办理经常项目项下经营性外汇收支的账户。

储蓄国债自发行之日起计息，付息方式分为()。

下列关于金融市场风险的理解，正确的有()。

客户王先生通过按揭贷款的方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款年利率是12％，按月计息；乙银行贷款年利率是12％，按半年计息。下列说法中正确的有()。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

一张5年期，票面利率10%，市场价格4750元，面值5000元的债券，若债券发行人在发行一年后将债券赎回，赎回价格为5500元，且投资者在赎回时获得当年的利息收入，则提前赎回收益率为()。

作为一名银行业从业人员，下列说法不正确的是( )。

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A．CEAB．p-ANCAC．c-ANCAD．ASCA

A、鞣质B、胆汁酸C、马钱子碱D、银杏内酯E、补骨脂内酯属于香豆素类的是

关于软膏剂质量的正确表述为

标线长度的允许偏差为( )mm。

使用中小型计算机和网络化会计软件的单位，应设立电算化主管岗位。()

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作为一名银行业从业人员，下列说法不正确的是(　　)。

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标线长度的允许偏差为(　　)mm。