银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

admin2014-06-25 30

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A,B,C,D,E

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反-洗钱工作信息保密。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

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国内银行在推出理财计划时，一般会对投资者进行风险提示。假如某银行于2010年2月1日推出一项人民币债券理财计划，则其应主要进行()提示。

下列对综合理财服务的理解，错误的选项是()。

理财客户现金流量表反映的是客户()的收入和支出情况。

在两种证券的相关系数ρ满足()的条件下，它们的投资组合能够降低风险。

资本市场包括()。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

下列叙述中，属于远期利率协议交易的特点的是（）

为抑制2007年下半年开始出现的通货膨胀，中国人民银行可以采用公开市场操作来(　　)证券。

农村信用社组织的“三性”指的是(　　)。

衡量经济增长的宏观经济指标是国内生产总值(CDP)，它是指一国(或地区)所有常住居民在一定时期内生产活动的最终成果，()的收入应计入本国的国内生产总值之内。

主体作用于态度对象的行为准备状态是（）

女，35岁。便血并排便不尽感半月就诊，既往有内痔病史。首选的检查方法是

根据《水电建设工程质量管理暂行办法》，下列属于监理单位职责的是()。

目前国际上通行的资产评估价值标准主要有()。

在小组初期，需要以“小组契约”的方式来帮助小组形成规范。小组契约是社会工作者与组员之间的一种协议约定，下列内容中，属于小组契约的是()。

办公自动化是将现代化办公和计算机网络功能结合起来的一种新型的办公方式，是当前新技术革命中一个技术应用领域，属于信息化社会的产物。办公自一动化简称为（）。

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使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modil．cpp，该程序运行时有错，请改正错误，使得程序正确执行，并且输出以下语句：TestClass1：0TestClass2注意：不要改动main函数，不能增行或删行，也不能更改程

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国内银行在推出理财计划时，一般会对投资者进行风险提示。假如某银行于2010年2月1日推出一项人民币债券理财计划，则其应主要进行()提示。

下列对综合理财服务的理解，错误的选项是()。

理财客户现金流量表反映的是客户()的收入和支出情况。

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资本市场包括()。

各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有()名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

下列叙述中，属于远期利率协议交易的特点的是（）

为抑制2007年下半年开始出现的通货膨胀，中国人民银行可以采用公开市场操作来( )证券。

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女，35岁。便血并排便不尽感半月就诊，既往有内痔病史。首选的检查方法是

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