银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

admin2014-06-25 56

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

选项 A、建立内部反洗钱机制及工作流程
B、及时报告大额和可疑交易
C、建立客户身份资料和交易记录
D、协助反洗钱调查
E、对反洗钱工作信息保密

答案A,B,C,D,E

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反-洗钱工作信息保密。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MNjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

使现金流的现值之和等于零的利率是()。

从客户风险态度分类来说，在下列选项中，风险厌恶型客户会选择()。

国内银行在推出理财计划时，一般会对投资者进行风险提示。假如某银行于2010年2月1日推出一项人民币债券理财计划，则其应主要进行()提示。

个人理财业务相关主体有()。

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务主要内容有(　　)

为了在金融创新中保护客户的利益，银行应做的工作包括(　　)。

银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的审核不应该包括(　　)。

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括(　　)。

权利质权因其质押标的性质的不同，可以分为债权质权、股权质权和知识产权质权以及依法可以质押的其他权利。(　　)

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当(　　)。

DNA复制时，以序列5ˊCAGT-3ˊ为模板合成的互补结构是

患者步行300米即发生气喘，根据6分钟步行试验患者心功能严重程度为

祖冲之的代表作是()。

LucyandLilyaretwo.Theyspeak.

设α，β，γ1，γ2，γ3都是4维列向量，且｜A｜=｜α，γ1，γ2，γ3｜=4，｜B｜=｜β，γ1，γ2，γ3｜=21，则｜A+B｜=________．

设总体X的概率分布为其中θ(0＜θ＜)是未知参数，利用总体X的如下样本值3，1，3，0，3，1，2，3，求θ的矩阵估计值和最大似然函数估计值。

Itwasabout600years______thatthefirstclockwasmade.

Whyisthecallbeingmade?

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

使现金流的现值之和等于零的利率是()。

从客户风险态度分类来说，在下列选项中，风险厌恶型客户会选择()。

国内银行在推出理财计划时，一般会对投资者进行风险提示。假如某银行于2010年2月1日推出一项人民币债券理财计划，则其应主要进行()提示。

个人理财业务相关主体有()。

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务主要内容有( )

为了在金融创新中保护客户的利益，银行应做的工作包括( )。

银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的审核不应该包括( )。

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括( )。

权利质权因其质押标的性质的不同，可以分为债权质权、股权质权和知识产权质权以及依法可以质押的其他权利。( )

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。

DNA复制时，以序列5ˊCAGT-3ˊ为模板合成的互补结构是

患者步行300米即发生气喘，根据6分钟步行试验患者心功能严重程度为

祖冲之的代表作是()。

LucyandLilyaretwo______.Theyspeak______.

设α，β，γ1，γ2，γ3都是4维列向量，且｜A｜=｜α，γ1，γ2，γ3｜=4，｜B｜=｜β，γ1，γ2，γ3｜=21，则｜A+B｜=________．

设总体X的概率分布为其中θ(0＜θ＜)是未知参数，利用总体X的如下样本值3，1，3，0，3，1，2，3，求θ的矩阵估计值和最大似然函数估计值。

Itwasabout600years______thatthefirstclockwasmade.

Whyisthecallbeingmade?

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务主要内容有(　　)

为了在金融创新中保护客户的利益，银行应做的工作包括(　　)。

银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的审核不应该包括(　　)。

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括(　　)。

权利质权因其质押标的性质的不同，可以分为债权质权、股权质权和知识产权质权以及依法可以质押的其他权利。(　　)

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当(　　)。

LucyandLilyaretwo.Theyspeak.