中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。

admin2020-07-02 23

问题中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。

选项 A、给予纪律处分
B、给予行政处罚
C、对责任人员采取市场禁入措施
D、处以罚款

答案C

解析中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MPug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产
会员制的证券交易所是()。
我国首例权证是()发行的配股权证。
证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速
证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。
根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。
根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为()。Ⅰ．冲动型Ⅱ．冒险型Ⅲ．中庸型Ⅳ．稳健型
关于无纸化发行的证券，下面描述正确的有()。Ⅰ．权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券Ⅱ．证券交易既能在账户之间通过划转方式进行，又能以实物证券进行交换Ⅲ．无纸化证券只
美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者
证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

随机试题

A．月经第5～6日刮宫见子宫内膜分泌反应B．经前2日刮宫见子宫内膜分泌反应不良C．经前3日刮宫见子宫内膜增生期改变D．经前2日刮宫见子宫内膜分泌期改变E．刮宫为蜕膜无排卵性功能失调性子宫出血时．应为
法庭在审理被告人某甲入室盗窃案的过程中发现，某甲在实施犯罪过程中，为逃避抓捕曾以暴力伤害被害人。关于法院的做法，下列哪一选项是正确的?()
《检验检测机构资质认定管理办法》是依据()的相关规定制定的。
对压力容器焊接工艺评定时，()要进行外观检查。管子焊接时应垫牢，不得将管子悬空或处于外力作用下焊接，在条件允许的情况下，尽可能采用()，以利于提高焊接质量和焊接速度。
由于业主原因导致承包商自有施工机械停工，承包商应按()索赔计算窝工费。
关于赎回权和回售权,正确的有()。
银行业协会应根据需要对外包活动进行现场检查，并将检查结果纳人对该机构的监管评级。()
业务状况表是反映信用社各项业务经营状况、经营成果和发展情况的动态报表，是资产负债表的补充报表。()
网络虚拟社会是现实社会在计算机网络上的________和延伸，现实社会中的违法犯罪以及社会治安问题已经开始向网络虚拟社会________，大大增加了政府管理的复杂性。填入画横线部分最恰当的一项是：
HowtoWriteChildren’sLiterature?TheauthorofDannytheDragonMeetsJimmyissharingsomeofherthoughtsabouttheimporta

最新回复(0)

中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金份额持有人的权利包括()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．依法转让持有的基金份额Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

会员制的证券交易所是()。

我国首例权证是()发行的配股权证。

证券投资基金业的发展特点有()。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速

证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为()。Ⅰ．冲动型Ⅱ．冒险型Ⅲ．中庸型Ⅳ．稳健型

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

证券公司反洗钱工作的基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．交易记录保存制度

A．月经第5～6日刮宫见子宫内膜分泌反应B．经前2日刮宫见子宫内膜分泌反应不良C．经前3日刮宫见子宫内膜增生期改变D．经前2日刮宫见子宫内膜分泌期改变E．刮宫为蜕膜无排卵性功能失调性子宫出血时．应为

法庭在审理被告人某甲入室盗窃案的过程中发现，某甲在实施犯罪过程中，为逃避抓捕曾以暴力伤害被害人。关于法院的做法，下列哪一选项是正确的?()

《检验检测机构资质认定管理办法》是依据()的相关规定制定的。

对压力容器焊接工艺评定时，()要进行外观检查。管子焊接时应垫牢，不得将管子悬空或处于外力作用下焊接，在条件允许的情况下，尽可能采用()，以利于提高焊接质量和焊接速度。

由于业主原因导致承包商自有施工机械停工，承包商应按()索赔计算窝工费。

关于赎回权和回售权,正确的有()。

银行业协会应根据需要对外包活动进行现场检查，并将检查结果纳人对该机构的监管评级。()

业务状况表是反映信用社各项业务经营状况、经营成果和发展情况的动态报表，是资产负债表的补充报表。()

网络虚拟社会是现实社会在计算机网络上的________和延伸，现实社会中的违法犯罪以及社会治安问题已经开始向网络虚拟社会________，大大增加了政府管理的复杂性。填入画横线部分最恰当的一项是：

HowtoWriteChildren’sLiterature?TheauthorofDannytheDragonMeetsJimmyissharingsomeofherthoughtsabouttheimporta

网络虚拟社会是现实社会在计算机网络上的和延伸，现实社会中的违法犯罪以及社会治安问题已经开始向网络虚拟社会，大大增加了政府管理的复杂性。填入画横线部分最恰当的一项是：