证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

admin2020-02-11 80

问题证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。
Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅠⅣ
C、ⅠⅢ
D、Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MTug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数
关于股票的叙述，下列说法错误的是()。
资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是()。
下列各项，符合证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是()。Ⅰ．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％Ⅱ．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该
()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。Ⅰ．具有符合《让券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．

随机试题

成釉细胞瘤穿刺检查可抽出：()
本案中康某、汪某、孙某构成哪些犯罪?说明理由。本案中康某与汪某、康某与孙某是否构成共同犯罪，还有哪些共同犯罪的情形?说明理由。
关于我国选举平等原则的体现，以下做法正确的是：()
根据《综合交通网中长期发展规则》，综合交通网骨架的“五横”综合运输大通道包括()。
价值工程分析阶段的工作步骤是(B)。
股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。(　　)
A公司是一家生产制造型企业，随着业务的迅速发展，企业的经济实力近几年有了很大的提高，为了更好地留住关键员工、调动员工的工作积极性，同时吸引更多高素质的人才进入企业，公司决定在原有基础上大幅度提高员工薪资水平。公司修改了原有的薪酬制度，并对所有职位的薪资按比
下列说法中正确的有(　　)。
如果企业不满足于现有的销售状况，它可考虑采取的措施是()。
犯罪预备

最新回复(0)

证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行上市保荐制度包括()内容。Ⅰ．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅱ．分清保荐责任Ⅲ．明确保荐期限Ⅳ．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数

关于股票的叙述，下列说法错误的是()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是()。

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同

成釉细胞瘤穿刺检查可抽出：()

本案中康某、汪某、孙某构成哪些犯罪?说明理由。本案中康某与汪某、康某与孙某是否构成共同犯罪，还有哪些共同犯罪的情形?说明理由。

关于我国选举平等原则的体现，以下做法正确的是：()

根据《综合交通网中长期发展规则》，综合交通网骨架的“五横”综合运输大通道包括()。

价值工程分析阶段的工作步骤是(B)。

股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。( )

下列说法中正确的有( )。

如果企业不满足于现有的销售状况，它可考虑采取的措施是()。

犯罪预备

股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。(　　)

下列说法中正确的有(　　)。