严格控制业务集中度的有关规定有( )。

admin2011-03-01 23

问题严格控制业务集中度的有关规定有( )。

选项 A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的15%
D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

答案A,B,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MXXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(　　)。
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)
债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。(　　)
发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。(　　)
银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)
根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有(　　)。
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。(　　)
合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。

随机试题

Hersuggestion______theclassmeetingbeputoffwasturneddown.
板状根现象常见于()
下列药物除哪项外均有止呕作用
卷烟厂应该缴纳的增值税销项税额总计为(　　)万元。关于消费税的计算方法，下面说法不正确的是(　　)。
甲木业制造有限责任公司(以下简称“甲公司”)是增值税一般纳税人，从事实木地板的生产、销售，同时从事木质工艺品、筷子等的生产经营。2016年8月，甲公司发生下列业务：(1)购进油漆、修理用零配件一批，取得增值税专用发票上注明的价款为50万元、税额8．5万元
根据合同法律制度的规定，技术合同价款、报酬或者使用费的支付方式南当事人约定。当事人约定的下列支付方式中，符合规定的有()。
政治斗争是政治冲突的一种形式。它是指各政治主体之间基于自身的利益要求，为实现特定的权利而围绕着公共政治权力所产生的对抗性互动行动。依上述定义，下列不属于政治斗争的是(　)。
强调学习者的主体作用，也强调学习的主动建构性、社会互动性和情境性的理论是()
数据库管理系统是(　　)。
小明的毕业论文分别请两位老师进行了审阅。每位老师分别通过Word的修订功能对该论文进行了修改。现在，小明需要将两份经过修订的文档合并为一份，最优的操作方法是()。

最新回复(0)

严格控制业务集中度的有关规定有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。( )

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。( )

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有( )。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。( )

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

Hersuggestion______theclassmeetingbeputoffwasturneddown.

板状根现象常见于()

下列药物除哪项外均有止呕作用

卷烟厂应该缴纳的增值税销项税额总计为( )万元。关于消费税的计算方法，下面说法不正确的是( )。

根据合同法律制度的规定，技术合同价款、报酬或者使用费的支付方式南当事人约定。当事人约定的下列支付方式中，符合规定的有()。

政治斗争是政治冲突的一种形式。它是指各政治主体之间基于自身的利益要求，为实现特定的权利而围绕着公共政治权力所产生的对抗性互动行动。依上述定义，下列不属于政治斗争的是( )。

强调学习者的主体作用，也强调学习的主动建构性、社会互动性和情境性的理论是()

数据库管理系统是( )。

小明的毕业论文分别请两位老师进行了审阅。每位老师分别通过Word的修订功能对该论文进行了修改。现在，小明需要将两份经过修订的文档合并为一份，最优的操作方法是()。

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称(　　)。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。(　　)

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。(　　)

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有(　　)。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。(　　)

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。

卷烟厂应该缴纳的增值税销项税额总计为(　　)万元。关于消费税的计算方法，下面说法不正确的是(　　)。

政治斗争是政治冲突的一种形式。它是指各政治主体之间基于自身的利益要求，为实现特定的权利而围绕着公共政治权力所产生的对抗性互动行动。依上述定义，下列不属于政治斗争的是(　)。

数据库管理系统是(　　)。