股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。

admin2022-03-23 29

问题股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。

选项 A、上市报告书
B、申请股票上市的股东大会决议
C、未经审计的公司最近3年的财务会计报告
D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

答案C

解析根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请股票上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；⑥法律意见书和保荐人出具的上市保荐书；⑦最近一次的招股说明书；⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

关于风险管理，下列说法正确的是()。

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

Theyseemtohavenointerestin________.

()方式只适用于远期汇票的托收。

要约的内容应该包括()。

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资风险流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

下列各项关于人员调配描述正确的有()。(1)面向企业内部；(2)经人力资源管理部门认定；(3)长时间的职务改变；(4)短时间的职务改变。

流通加工形式有()。

下列行为中，需要承担法律责任的是

打开已经存在的表单文件的命令是(　　)。

IwasmostsurprisedtohearSusan’smarriage.

股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

关于风险管理，下列说法正确的是()。

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。

中国证券业协会的宗旨是在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

Theyseemtohavenointerestin________.

()方式只适用于远期汇票的托收。

要约的内容应该包括()。

基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资风险流派。Ⅰ．宏观经济形势Ⅱ．行业特征Ⅲ．地区特征Ⅳ．上市公司的基本财务数据

下列各项关于人员调配描述正确的有()。(1)面向企业内部；(2)经人力资源管理部门认定；(3)长时间的职务改变；(4)短时间的职务改变。

流通加工形式有()。

下列行为中，需要承担法律责任的是

打开已经存在的表单文件的命令是( )。

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打开已经存在的表单文件的命令是(　　)。