基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括( )。 I．全面性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．基金销售机构利益优先原则

admin2017-02-14 35

问题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括( )。
I．全面性原则
Ⅱ．及时性原则
Ⅲ．客观性原则
Ⅳ．基金销售机构利益优先原则

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则：②全面性原则：③客观性原则；④及时性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mhwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。()
资产评估的依据指的是评估所依照的法规、法律和政策。()
破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。()
上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()
关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()。
如果在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。()
直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()
发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是()。
既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。
下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

随机试题

调整国民经济运行过程中形成的经济关系的法律规范，总称为
与结核分枝杆菌致病性有关的成分是
药学人员在药学实践中，做到道德觉悟和专业才能的统一体现了药学职业道德的
()属于违约事实。
计算机感染病毒之后一般会出现以下症状（　　）。
下列选项中，不属于项目微观背景分析的是()。
在快速奔跑和向外改变方向时，多采用()运球。
史蒂文斯定律认为心理量与物理量是怎样的关系?()
感应性精神病
Ifyoudidn’tknowanybetter,youmightthinkthatStar,Snuppy,CCandANDiwerejustabunchofinterestingnames.You’donly

最新回复(0)

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括( )。 I．全面性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．基金销售机构利益优先原则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。()

资产评估的依据指的是评估所依照的法规、法律和政策。()

破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。()

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是()。

如果在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。()

直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()

发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是()。

既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。

下列表述中，正确的有()。Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

调整国民经济运行过程中形成的经济关系的法律规范，总称为

与结核分枝杆菌致病性有关的成分是

药学人员在药学实践中，做到道德觉悟和专业才能的统一体现了药学职业道德的

()属于违约事实。

计算机感染病毒之后一般会出现以下症状（ ）。

下列选项中，不属于项目微观背景分析的是()。

在快速奔跑和向外改变方向时，多采用()运球。

史蒂文斯定律认为心理量与物理量是怎样的关系?()

感应性精神病

Ifyoudidn’tknowanybetter,youmightthinkthatStar,Snuppy,CCandANDiwerejustabunchofinterestingnames.You’donly

计算机感染病毒之后一般会出现以下症状（　　）。