证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。 Ⅰ．证券承销 Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券资产管理 Ⅳ．证券经纪

admin2021-04-23 43

问题证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。
Ⅰ．证券承销 Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券资产管理 Ⅳ．证券经纪

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mkug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司
宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。
根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。
股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。
购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为()。
关于证券交易清算与交收的区别，下列说法中正确的是()。Ⅰ．清算是对应收、应付证券及价款的计算Ⅱ．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移Ⅲ．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移Ⅳ．清算不发生
设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
按照信用状况分类，可以把证券分为()。Ⅰ．担保债Ⅱ．利率债Ⅲ．信用债Ⅳ．抵押债
下列关于证券委托形式的说法中，正确的有()。Ⅰ．客户进行柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理Ⅱ．客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任Ⅲ．客户进行自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行Ⅳ．在传真委托
下列关于股票基金的说法中，正确的是()。

随机试题

施工成本管理的任务主要包括（）。
在学生借书数据库中，已有“学生”表和“借阅”表，其中“学生”表含有“学号”、“姓名”等信息，“借阅”表含有“借阅编号”、“学号”等信息。若要找出没有借过书的学生记录，并显示其“学号”和“姓名”，则正确的查询设计是()。
鹿茸的日用量是
白的成因为
患儿，女，2岁。腹泻呕吐，伴发热2天，体检有中度脱水征，体温38℃，尿少，精神萎靡。问题2：判断患儿有无酸碱平衡失调主要根据的化验检查结果是
女性，30岁。右前臂骨折石膏绷带固定协助医师包扎时不正确的护理是
下列事项中，单位开户银行可以使用现金的有()。
下列关于甲公司是否拥有足以赋予其权力的权利的表述中，正确的是()。
国际货币基金组织和世界银行集团成立于()。
学习行业先进创一流践行群众路线争先锋据河南旅游咨询网报道：为进一步提高党的群众路线教育实践活动效果，践行局党组提出的全省旅游行业向云台山风景名胜区管理局学习的决定，使党员干部更加准确把握学习的基本内容和精神实质，9月27日至28日，省旅游局局长寇

最新回复(0)

证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。 Ⅰ．证券承销 Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券资产管理 Ⅳ．证券经纪

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于公司型基金的描述中，正确的有()。Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ．根据投资公司章程营运基金Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。

股票型基金的托管费率要()债券型基金和货币市场基金的托管费率。

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为()。

按照信用状况分类，可以把证券分为()。Ⅰ．担保债Ⅱ．利率债Ⅲ．信用债Ⅳ．抵押债

下列关于股票基金的说法中，正确的是()。

施工成本管理的任务主要包括（）。

鹿茸的日用量是

白的成因为

患儿，女，2岁。腹泻呕吐，伴发热2天，体检有中度脱水征，体温38℃，尿少，精神萎靡。问题2：判断患儿有无酸碱平衡失调主要根据的化验检查结果是

女性，30岁。右前臂骨折石膏绷带固定协助医师包扎时不正确的护理是

下列事项中，单位开户银行可以使用现金的有()。

下列关于甲公司是否拥有足以赋予其权力的权利的表述中，正确的是()。

国际货币基金组织和世界银行集团成立于()。