根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 Ⅰ．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

admin2019-01-16 88

问题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
Ⅰ．对合伙企业进行管理
Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制
Ⅳ．对会员进行管理

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理；②对会员进行管理；③对上市公司进行管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Mlwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

目前我国证券市场采用的是()模式。
我国债券市场的主体部分是()。
()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费
下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。Ⅰ．贝塔系数Ⅱ．阿尔法系数Ⅲ．标准差Ⅳ．持股数量
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票
按募集方式的不同，可以将分级基金分为()。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约性基金
下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ．《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ．无面额股票也称为比例股票Ⅳ．无面额股票只注明
下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，正确的是()。Ⅰ．任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币Ⅱ．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币Ⅲ．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行Ⅳ．中
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括()。Ⅰ．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ．建立合理有效的控制措施Ⅲ．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研

随机试题

教育管理活动要按客观规律办事，要注意采用新的管理理论和管理方法，使教育管理活动建立在科学的基础之上，这体现了教育管理的()
一般头、面、颈部拆线的时间是【】
关于气质的正确说法是
背景资料：某施工单位承接了农村公路的5×16m简支板桥施工项目，桥梁上部结构为先张法预应力空心板，下部结构为双柱式桥墩，基础为桩基础，桥面面层为5cm厚沥青混凝土，采用租赁摊铺机摊铺。桥头附近为砂性黏土，地势平坦，施工单位拟在此布置预制
中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的()。
全陪在与地陪核对和商定旅游日程安排时应以()为依据。
为西方教育心理学的发展奠定基础，并确立了学科体系的是()在1903年发表的《教育心理学》。
什么是启发性教学原则?谈谈在教学过程中如何贯彻启发性原则。
清政府设立海军衙门在()。
样式

最新回复(0)

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 Ⅰ．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对会员进行管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

目前我国证券市场采用的是()模式。

我国债券市场的主体部分是()。

()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。Ⅰ．贝塔系数Ⅱ．阿尔法系数Ⅲ．标准差Ⅳ．持股数量

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票

按募集方式的不同，可以将分级基金分为()。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约性基金

教育管理活动要按客观规律办事，要注意采用新的管理理论和管理方法，使教育管理活动建立在科学的基础之上，这体现了教育管理的()

一般头、面、颈部拆线的时间是【】

关于气质的正确说法是

中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的()。

全陪在与地陪核对和商定旅游日程安排时应以()为依据。

为西方教育心理学的发展奠定基础，并确立了学科体系的是()在1903年发表的《教育心理学》。

什么是启发性教学原则?谈谈在教学过程中如何贯彻启发性原则。

清政府设立海军衙门在()。

样式