下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。 I．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ．利用传播媒介或

admin2019-08-10 33

问题下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
I．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

目前，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．N股

债券等级中的最低级别是__________。

A、3700～2300cm-1B、1670cm-1C、1270,1320cm-1D、1050,1140cm-1E、750cm-1；维生素C红外吸收光谱中产生特征吸收峰的波数为羟基(υOH)（）

爱瑞克森认为个体解决自我认同与角色紊乱危机的时期是

护士在执业过程中，应当遵守

(司考试题)李某为其子投保了以死亡为给付保险金条件的人身保险，期限5年，保费已一次缴清。两年后其子因抢劫罪被判处死刑并已执行。李某要求保险公司履行赔付义务。对此，保险公司应如何处理?()

属于拍卖活动类型的是()。

甲企业为居民企业。2018年有关收支情况如下：(1)取得产品销售收入4000万元，特许权使用费收入100万元，国债利息收入50万元，接受捐赠收入100万元。(2)业务招待费支出50万元，广告费支出500万元。(3)支付司法机

中央银行运用货币政策调控宏观经济生效是需要时间的，这段时间称为货币政策()。

以下程序运行后的输出结果是()。#includecharss(chars){charp,t；P=s+1;t=s;while(p){(P-1)=P;P++;}(P-1)=t;

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政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

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