下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。 I．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ．利用传播媒介或

admin2019-08-10 18

问题下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
I．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

证券投资基金的特征不包括()。

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

根据《招标投标法》的规定，下列关于招标代理机构职责的表述中不正确的是()。

电器配线工程应根据其(　　)，以单线“m”为计算单位，按设计图示尺寸以延长米计算。

蜗轮蜗杆传动是用于传动空间互相()而不相交的两轴间的运动

在邀请招标的程序中(　　)。

当事人对其所受的行政处分不服的，只能通过()来解决。

某企业发行债券，票面利率10％，发行费率为2％，所得税率为33％，则债券资金成本为()。

Itisdangeroustowalkthroughathickforest______awinterafternoonwithoutaguide.

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

证券投资基金的特征不包括()。

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

根据《招标投标法》的规定，下列关于招标代理机构职责的表述中不正确的是()。

电器配线工程应根据其( )，以单线“m”为计算单位，按设计图示尺寸以延长米计算。

蜗轮蜗杆传动是用于传动空间互相()而不相交的两轴间的运动

在邀请招标的程序中( )。

当事人对其所受的行政处分不服的，只能通过()来解决。

某企业发行债券，票面利率10％，发行费率为2％，所得税率为33％，则债券资金成本为()。

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电器配线工程应根据其(　　)，以单线“m”为计算单位，按设计图示尺寸以延长米计算。

在邀请招标的程序中(　　)。