银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。 ( )

admin2013-06-11 59

问题银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外监管规定。做到不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/MsjM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。 ( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

系统性风险是不可分散风险。()

在理财计划的存续期内,商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单,账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于两次,并且至少()提供一次(商业银行与客户另有约定的除外)。

在其他条件相同的条件下，债券期限越长，风险越高。()

若客户本人对财务、金融知识基本没有了解，对自己的财务目标和投资风险承受能力不明确，则个人理财业务人员在与客户交谈、交往中，可以（）

根据价值细分理论，商业银行个人理财客户可以分为(　　)。

商业银行对超过65岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。()

以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()。

根据《银行业从业人员职业操守》中关于“内幕信息”的相关要求，银行个人理财业务人员不得（）

企业利润表中销售收入大幅增长，现金流量表中经营活动的现金流入可能没有相应增加。(　　)

撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的终止其法人资格的行政强制措施。()

绝大多数载货汽车采用整体结构的驱动桥壳，即断开式驱动桥。()

关于小肠的运动，下列哪项是错误的

墙梁跨中截面的计算高度H0与(　　)项数值最为接近。若已知荷载设计值Q2=150kN/m，则使用阶段的托梁斜截面受剪承载力(规范公式7.3.8)验算时公式右端的剪力值与(　　)项数值最为接近。

招标项目的中标人确定后，招标人对未中标投标人应做的工作是()。

一类高层电信建筑的耐火等级应为一级，二类高层电信建筑以及单层、多层电信建筑的耐火等级均不应低于二级，电信建筑地下室的耐火等级应为()。

贴现现金流量法对下列(　　)估值时会遇到较大困难。

我国宋代科学家沈括，在11世纪末所著的《梦溪笔谈》中，记述天然磁石摩擦钢针时指出：“方家以磁石磨针锋，则能指南，然常微偏东，不全南也。”这个发现比欧洲人哥伦布的发现早四百多年。沈括发现的是()。

设y=1/(2x+1)，则y(n)(x)=________．

Western-styleconversationsoftendevelopquitedifferentlyfromJapanese-styleconversations.AWestern-styleconversationbetw

银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定，包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。 ( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

系统性风险是不可分散风险。()

在理财计划的存续期内,商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单,账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于两次,并且至少()提供一次(商业银行与客户另有约定的除外)。

在其他条件相同的条件下，债券期限越长，风险越高。()

若客户本人对财务、金融知识基本没有了解，对自己的财务目标和投资风险承受能力不明确，则个人理财业务人员在与客户交谈、交往中，可以（）

根据价值细分理论，商业银行个人理财客户可以分为( )。

商业银行对超过65岁(含)的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。()

以下投资工具中，不属于固定收益投资工具的是()。

根据《银行业从业人员职业操守》中关于“内幕信息”的相关要求，银行个人理财业务人员不得（）

企业利润表中销售收入大幅增长，现金流量表中经营活动的现金流入可能没有相应增加。( )

撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的终止其法人资格的行政强制措施。()

绝大多数载货汽车采用整体结构的驱动桥壳，即断开式驱动桥。()

关于小肠的运动，下列哪项是错误的

墙梁跨中截面的计算高度H0与( )项数值最为接近。若已知荷载设计值Q2=150kN/m，则使用阶段的托梁斜截面受剪承载力(规范公式7.3.8)验算时公式右端的剪力值与( )项数值最为接近。

招标项目的中标人确定后，招标人对未中标投标人应做的工作是()。

一类高层电信建筑的耐火等级应为一级，二类高层电信建筑以及单层、多层电信建筑的耐火等级均不应低于二级，电信建筑地下室的耐火等级应为()。

贴现现金流量法对下列( )估值时会遇到较大困难。

我国宋代科学家沈括，在11世纪末所著的《梦溪笔谈》中，记述天然磁石摩擦钢针时指出：“方家以磁石磨针锋，则能指南，然常微偏东，不全南也。”这个发现比欧洲人哥伦布的发现早四百多年。沈括发现的是()。

设y=1/(2x+1)，则y(n)(x)=________．

Western-styleconversationsoftendevelopquitedifferentlyfromJapanese-styleconversations.AWestern-styleconversationbetw

根据价值细分理论，商业银行个人理财客户可以分为(　　)。

企业利润表中销售收入大幅增长，现金流量表中经营活动的现金流入可能没有相应增加。(　　)

墙梁跨中截面的计算高度H0与(　　)项数值最为接近。若已知荷载设计值Q2=150kN/m，则使用阶段的托梁斜截面受剪承载力(规范公式7.3.8)验算时公式右端的剪力值与(　　)项数值最为接近。

贴现现金流量法对下列(　　)估值时会遇到较大困难。