首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
admin
2017-11-15
48
问题
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
选项
A、投资合规性风险
B、监管合规性风险
C、销售合规性风险
D、反洗钱合规性风险
答案
A
解析
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Msmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8．6％。假设3个月后，该股票上涨至165，该笔投资收益率为()。
下列关于私募股权投资的退出方式的表述中，错误的是()。
某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。
对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用()确定公允价值。
2015年，某企业财务报表显示，其负债为5000万元，所有者权益为3000万元，当年净利润为300万元，该企业2015年末的资产总额为()万元。
关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是()。
根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理，此处体现的交易制度是()。
关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是()。
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。
下列关于基金管理人监事会合规责任的说法中，错误的是()。
随机试题
根据《联合国国际货物销售合同公约》，下列关于损害赔偿的说法错误的是()
企业在进行厂址选择时，适于多个工厂决策的条件是()
病毒性肝炎的母婴传播哪些是正确的：
如图所示，经喉中间腔的横断层，图注3所标注的结构是
许慎在《说文解字》中对“形声”所下的定义是：_______，_______。
下列选项中说法错误的是()。
根据下列文字资料，回答106-110题。世界煤炭储量在世界能源总储量中占90％，按目前规模可持续开采200年左右。据19世纪80年代初世界能源会议等组织的资料，世界煤炭资源地质储量为14．3万亿吨，其中探明储量为3．5万亿吨，约占24．5％；在总储量中硬
快、中、慢三辆车同时从同一地点出发，沿同一公路追赶前面的一个骑车人。这三辆车分别用了6分钟、10分钟、12分钟追上骑车人，现在知道快车每小时行24公里，中速车每小时行20公里，则慢车每小时行（）公里。
鼓掌：握手
简述我国利率市场化改革的历程及阶段性成果。
最新回复
(
0
)
