证券经纪业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接

admin2019-01-16 53

问题证券经纪业务的禁止行为包括( )。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经纪业务的禁止行为包括：
①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易；
②不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；
③不得侵占、损害客户的合法权益；
④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；
⑤不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；
⑥不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；
⑦不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；
⑧不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；
⑨不得散布谣言或其他非公开披露的信息；
⑩不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

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