证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

admin2013-12-05 37

问题证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

选项 A、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B、介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C、违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D、其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

下列有关固定资产会计核算的表述中，不正确的是()。

关于确定可收回金额的表述中，下列说法中，正确的是()。

自国家专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位和个人认为该专利权的授予不符合专利法规定的，可请求专利复审委员会(　　　)。

下列各项中，()属于基金管理人的合法行为。

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，征收营业税的有(　　　)。

公民为完成法人或其他组织工作任务所创作的作品是职务作品。甲、乙、丙、丁四人对职务作品著作权归属的下列争论中，正确的是()。

社会工作者小张为了鼓励居民参与社区活动，对居民参与态度和参与能力进行了调查，提出下列观点，其中错误的是()。

下列对计算机安全不会造成危害的是()

下列关于化学烧伤处理中不正确的是

关于细胞外铁，下述哪项是正确的

血府逐瘀口服液的功用是()

土工膜作为防渗层，其用于重要工程的地下垂直防渗时，土工膜厚度不宜小于()mm。

大型施工船舶防风、防台是指船舶防御风力在()级以上的季风和热带气旋。

与用里程碑图编制工程项目进度计划相比，用网络图编制工程项目进度计划的特点是________。

设有关系SC(SNO,CNO,GRADE),主码是(SNO,CNO)。遵照实体完整性规则

证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

期货法律法规

期货从业资格

下列有关固定资产会计核算的表述中，不正确的是()。

关于确定可收回金额的表述中，下列说法中，正确的是()。

自国家专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位和个人认为该专利权的授予不符合专利法规定的，可请求专利复审委员会( )。

下列各项中，()属于基金管理人的合法行为。

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，征收营业税的有( )。

公民为完成法人或其他组织工作任务所创作的作品是职务作品。甲、乙、丙、丁四人对职务作品著作权归属的下列争论中，正确的是()。

社会工作者小张为了鼓励居民参与社区活动，对居民参与态度和参与能力进行了调查，提出下列观点，其中错误的是()。

下列对计算机安全不会造成危害的是()

下列关于化学烧伤处理中不正确的是

关于细胞外铁，下述哪项是正确的

血府逐瘀口服液的功用是()

土工膜作为防渗层，其用于重要工程的地下垂直防渗时，土工膜厚度不宜小于()mm。

大型施工船舶防风、防台是指船舶防御风力在()级以上的季风和热带气旋。

与用里程碑图编制工程项目进度计划相比，用网络图编制工程项目进度计划的特点是________。

设有关系SC(SNO,CNO,GRADE),主码是(SNO,CNO)。遵照实体完整性规则

自国家专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位和个人认为该专利权的授予不符合专利法规定的，可请求专利复审委员会(　　　)。

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，征收营业税的有(　　　)。