首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下表述中错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下表述中错误的是( )。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包
admin
2016-08-26
57
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,以下表述中错误的是( )。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N2wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于股份制改组的法律审查的陈述,错误的是()。
下列()不能成为凭证式国债的承销机构。
()不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时,向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。
股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益,包括股东对公司投入的资本以及形成的()。
发行人存在高危险、重污染情况的,应()。
证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足的条件有()。
发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
发行可转换公司债券的上市公司涉及下列()事项时,证券交易所可以根据实际情况,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通,则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。()
2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
随机试题
1450年前后,在德国美因茨研制成功适合西文特点的金属活字印刷技术的工匠是________。
确定函数f(x,y)=3ax-x3-y3(a>0)的极值点。
A.哌替啶B.吗啡C.催产素静脉点滴D.苯巴比妥钠E.小剂量麦角新碱不协调性子宫收缩乏力时首选
报表处理系统中,如果报表编制失败,其原因可能是()错误。
已知风险组合M的期望报酬率和标准差分别为15%和10%,无风险报酬率为5%,某投资者除自有资金外,还借入占自有资金30%的资金,并将所有的资金均投资于风险组合M,总期望报酬率和总标准差分别为()。
论述如何发挥妇联职能作用,使“半边天”在经济社会又好又快发展和构建和谐社会中有更大贡献。
公安秘书工作主要是指公安秘书行政工作和公安对策研究工作,主要工作内容包括()。
甲企业在黔灵村办了一个砂石厂,砂石厂的噪音和灰尘每天都影响附近村民的正常生活,但村民得不到砂石厂的补偿,这在经济学上属于()。
科学发展观
Everyanimalisalivingradiator--heatformedinitscellsisgivenoffthroughitsskin.Warmbloodedanimalsmaintainastead
最新回复
(
0
)