根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ．绩效考核内容不包

admin2016-08-26 25

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

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证券一般从业资格

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是()。

1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。

有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应当()。

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公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

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项目的特征是(　　)。

K线分为阳(黑)线和阴(红)线两种。()

效益是经济活动中投入的社会劳动量与()。

企业在批量生产阶段,对供应商的质量控制主要包括________。

人格权是法律规定的作为民事法律关系主体所应享有的权利。下列权利不属于人格权的是()。

A、Afitnessprogramofferedtothegeneralpublic.B、Aphysicalexercisetobuildupmuscles.C、Aprogramthatmakespeoplekeep

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主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是()。

1998年()出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。

有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应当()。

下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中，正确的是()。

网下发行方式主要的缺点是()。

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

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项目的特征是(　　)。