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有利于合规风险管理的基本制度的内容不包括( )。
有利于合规风险管理的基本制度的内容不包括( )。
admin
2017-11-29
11
问题
有利于合规风险管理的基本制度的内容不包括( )。
选项
A、建立对管理人员合规绩效的考核制度
B、建立有效的合规问责制度
C、建立内部控制制度
D、建立诚信举报制度
答案
C
解析
有利于合规风险管理的基本制度主要包括:①建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念;②建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南;③建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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