根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

admin2018-04-17 38

问题根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

选项 A、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B、与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C、在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效身份证件，进行核对并登记
D、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

答案C

解析根据《中华人民共和国反洗钱法》第16条的规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

对商业银行而言，下列情形中重新定价风险最大的是()。

香港金融管理局建议商业银行将一级流动资产(可在7天内变现的流动资产)比率维持在()以上。

商业银行通常可以采用的管理信用风险的手段有()。

下列各项属于违约概率模型的是()。

借款人向银行申请1年期贷款100万元，经测算其违约概率为2.5％，违约回收率为40％，该笔货款的信用VaR为10万元，则该笔贷款的非预期损失为()万元。

风险为本的监管模式的特点包括()。

外部审计和银行监管的侧重点有所不同，银行监管侧重于金融机构合规管理与风险控制的分析和评价，而外部审计侧重于财务报表审计，关注财务信息的完整性、及时性和可靠性。()

20世纪90年代中后期的亚洲金融危机、巴林银行倒闭等一系列事件说明，商业银行的损失是由单一风险造成的。()

某国家外汇储备中美元所占的比重较大，为了防止美元下跌带来损失，可以()。

下列各项属于银行信贷所涉及的担保方式的是()。

下列不属于知识产权的是

男性，60岁，70%烧伤第2日，收缩压80mmHg，呼吸34次/min，每小时平均尿量18ml，有黑色大便，血胆红素36mmol/L，血小板40×109/L，Glasgow计分5分，目前最恰当的诊断是

公司规定暂时扣发职工部分工资，年底本息一起返还的规定()。劳动法规定允许扣除职工工资的是()。

以下属于运算器的功能的是（）。

实体性准则属于资产评估准则框架体系中的()。

国债的债务人是()。[2015年10月真题]

旅行团一行15人入住某三星级宾馆，其中游客王某因使用宾馆提供的无防滑功能的拖鞋而摔伤，王某应当要求()赔偿。

请选择最适合的一项填入问号处，使之符合之前四个图形的变化规律。

影响反应时的两个最基本因素是_和_。

HumanintelligenceandtheIQscalesusedtomeasureitonceagainarebecomingthefocusoffierydebate.Asargumentrages

根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

对商业银行而言，下列情形中重新定价风险最大的是()。

香港金融管理局建议商业银行将一级流动资产(可在7天内变现的流动资产)比率维持在()以上。

商业银行通常可以采用的管理信用风险的手段有()。

下列各项属于违约概率模型的是()。

借款人向银行申请1年期贷款100万元，经测算其违约概率为2.5％，违约回收率为40％，该笔货款的信用VaR为10万元，则该笔贷款的非预期损失为()万元。

风险为本的监管模式的特点包括()。

外部审计和银行监管的侧重点有所不同，银行监管侧重于金融机构合规管理与风险控制的分析和评价，而外部审计侧重于财务报表审计，关注财务信息的完整性、及时性和可靠性。()

20世纪90年代中后期的亚洲金融危机、巴林银行倒闭等一系列事件说明，商业银行的损失是由单一风险造成的。()

某国家外汇储备中美元所占的比重较大，为了防止美元下跌带来损失，可以()。

下列各项属于银行信贷所涉及的担保方式的是()。

下列不属于知识产权的是

男性，60岁，70%烧伤第2日，收缩压80mmHg，呼吸34次/min，每小时平均尿量18ml，有黑色大便，血胆红素36mmol/L，血小板40×109/L，Glasgow计分5分，目前最恰当的诊断是

公司规定暂时扣发职工部分工资，年底本息一起返还的规定()。劳动法规定允许扣除职工工资的是()。

以下属于运算器的功能的是（）。

实体性准则属于资产评估准则框架体系中的()。

国债的债务人是()。[2015年10月真题]

旅行团一行15人入住某三星级宾馆，其中游客王某因使用宾馆提供的无防滑功能的拖鞋而摔伤，王某应当要求()赔偿。

请选择最适合的一项填入问号处，使之符合之前四个图形的变化规律。

影响反应时的两个最基本因素是_____________和_____________。

HumanintelligenceandtheIQscalesusedtomeasureitonceagainarebecomingthefocusoffierydebate.Asargumentrages

影响反应时的两个最基本因素是_和_。