根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

admin2018-04-17 39

问题根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

选项 A、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B、与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C、在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示有效身份证件，进行核对并登记
D、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

答案C

解析根据《中华人民共和国反洗钱法》第16条的规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N4BM777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

对商业银行而言，下列情形中重新定价风险最大的是()。

20世纪60年代以前，商业银行的风险管理主要侧重于资产业务的风险管理，强调保持商业银行资产的流动性。()

关于商业银行的风险管理策略，下列说法不正确的有()。

某一投资组合由两种证券组成，证券甲的预期收益率为8％，权重为0.3，证券乙的预期收益率为6％，权重为0.7，则该投资组合的收益率为()。

流动性覆盖率(LCR)旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少()日的流动性需求。

下列关于市场准人的说法，不正确的是()。

下列各项中不是风险处置纠正的内容的是()。

《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行应在内部资本充足评估程序框架下建立()资本充足率压力测试工作机制。

由于企业发展可能处于开发期、成长期、成熟期或衰退期，进行现金流量分析时不需要考虑不同发展时期的现金流特征。()

即期外汇交易又称为现汇交易或外汇现货交易，是指必须在成交当日办理实际货币交割的外汇交易。()[2010年5月真题]

Onceitwaspossibletodefinemaleandfemaleroleseasilybythedivisionoflabour．Menworkedoutsidethehomeandearnedthe

通报的主要特点是和。通报适用于、、__。

患者，男，因脑出血入院治疗，现意识模糊，左侧肢体瘫痪。护士为其测量血压、体温的正确方法是

根据我国现行法规，期货行业的经营活动归属于()。

WhendidAmyJohnsonbecomeinterestedinflying?Whatcanbeconcludedfromthepassage?

简述录音采访的特点及其采访要求。(中国传媒大学2011年研)

Theannual________didnotaccomplishallthatthePresidenthadhopeditwould.

Thegovernment’scontinuingfailuretoaddressournation’sgut-wrenchingunemploymentstemsfromafundamentaldisagreemento

CharlesDickens’sworks,______ATaleofTwoCitiesarecharacterizedbyaminglingofhumorandpathos.

TheU.S.andChinadon’tagreeonmuchthesedays.GermanyandFranceshareaborderandacurrencybutarefrequentlyatodds.

根据《反洗钱法》的规定，下列关于客户身份识别的表述，错误的是( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

对商业银行而言，下列情形中重新定价风险最大的是()。

20世纪60年代以前，商业银行的风险管理主要侧重于资产业务的风险管理，强调保持商业银行资产的流动性。()

关于商业银行的风险管理策略，下列说法不正确的有()。

某一投资组合由两种证券组成，证券甲的预期收益率为8％，权重为0.3，证券乙的预期收益率为6％，权重为0.7，则该投资组合的收益率为()。

流动性覆盖率(LCR)旨在确保商业银行具有充足的合格优质流动性资产，能够在规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少()日的流动性需求。

下列关于市场准人的说法，不正确的是()。

下列各项中不是风险处置纠正的内容的是()。

《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行应在内部资本充足评估程序框架下建立()资本充足率压力测试工作机制。

由于企业发展可能处于开发期、成长期、成熟期或衰退期，进行现金流量分析时不需要考虑不同发展时期的现金流特征。()

即期外汇交易又称为现汇交易或外汇现货交易，是指必须在成交当日办理实际货币交割的外汇交易。()[2010年5月真题]

Onceitwaspossibletodefinemaleandfemaleroleseasilybythedivisionoflabour．Menworkedoutsidethehomeandearnedthe

通报的主要特点是______和______。通报适用于______、______、______。

患者，男，因脑出血入院治疗，现意识模糊，左侧肢体瘫痪。护士为其测量血压、体温的正确方法是

根据我国现行法规，期货行业的经营活动归属于()。

WhendidAmyJohnsonbecomeinterestedinflying?Whatcanbeconcludedfromthepassage?

简述录音采访的特点及其采访要求。(中国传媒大学2011年研)

Theannual________didnotaccomplishallthatthePresidenthadhopeditwould.

Thegovernment’scontinuingfailuretoaddressournation’sgut-wrenchingunemploymentstemsfromafundamentaldisagreemento

CharlesDickens’sworks,______ATaleofTwoCitiesarecharacterizedbyaminglingofhumorandpathos.

TheU.S.andChinadon’tagreeonmuchthesedays.GermanyandFranceshareaborderandacurrencybutarefrequentlyatodds.

通报的主要特点是和。通报适用于、、__。