根据证券法规定，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权．在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利

admin2018-09-28 64

问题根据证券法规定，以下说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权．在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
Ⅱ．证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
Ⅲ．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
Ⅳ．证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析 Ⅱ，可以撤销其任职资格；Ⅳ，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

()不属于资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

基金年度报告中的基金管理人报告的具体内容不包括()。

下列选项中，不属于我国基金份额持有人享有的权利的是()。

基金销售机构建立的基金销售适用性管理制度不包括()。

下列说法错误的是()。

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是()。

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从法律方式划分，证券投资基金的分类有()。

()指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括()。

生物的生态位是指()

患者，男，43岁。主诉刷牙时牙龈出血，口腔有异味，双侧后牙及下前牙轻度松动，伴有咬合痛。主要应该进行的检查是

男，40岁。干咳1周，右胸痛3天。胸痛呈持续性，咳嗽、呼吸时加重，无放射痛。查体：T37.8℃，BP160/90mmHg。该患者胸痛最可能的原因是

依照《政府采购法》，下列情形中的货物或者服务，哪些可以采用邀请招标方式采购：

对于需估算沉降的桩基工程进行压缩试验时，试验最大压力应()。

简述房屋租赁的法律特征。

产品的整体概念体现了以()为中心的现代市场营销观念。

杜甫诗句“丞相祠堂何处寻，锦官城外柏森森”中“锦官城”指的是()。

提高党员素质，应该()。

某一天，小张发现办公桌上的台历已经有7天没有翻了，就一次翻了7张，这7张的日期加起来之和是77，那么这一天是(　　)。

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()不属于资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

基金年度报告中的基金管理人报告的具体内容不包括()。

下列选项中，不属于我国基金份额持有人享有的权利的是()。

基金销售机构建立的基金销售适用性管理制度不包括()。

下列说法错误的是()。

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是()。

下列属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()。Ⅰ．资金池操作存在流动性风险隐患Ⅱ．产品多层嵌套导致风险传递Ⅲ．影子银行面临监管不足Ⅳ．刚性兑付使风险仍停留在金融体系Ⅴ．部分非金融机构无序开展资产管

从法律方式划分，证券投资基金的分类有()。

()指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括()。

生物的生态位是指()

患者，男，43岁。主诉刷牙时牙龈出血，口腔有异味，双侧后牙及下前牙轻度松动，伴有咬合痛。主要应该进行的检查是

男，40岁。干咳1周，右胸痛3天。胸痛呈持续性，咳嗽、呼吸时加重，无放射痛。查体：T37.8℃，BP160/90mmHg。该患者胸痛最可能的原因是

依照《政府采购法》，下列情形中的货物或者服务，哪些可以采用邀请招标方式采购：

对于需估算沉降的桩基工程进行压缩试验时，试验最大压力应()。

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杜甫诗句“丞相祠堂何处寻，锦官城外柏森森”中“锦官城”指的是()。

提高党员素质，应该()。

某一天，小张发现办公桌上的台历已经有7天没有翻了，就一次翻了7张，这7张的日期加起来之和是77，那么这一天是( )。

某一天，小张发现办公桌上的台历已经有7天没有翻了，就一次翻了7张，这7张的日期加起来之和是77，那么这一天是(　　)。