首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权.在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权.在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
admin
2018-09-28
65
问题
根据证券法规定,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权.在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换,但不可撤销其任职资格
Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
选项
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
Ⅱ,可以撤销其任职资格;Ⅳ,在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:(1)通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N4Lg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。
提醒客户及时核对交易确认属于基金客户服务的()服务的内容。
基金销售机构的基金宣传推介材料应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
契约型基金和公司型基金的区别不包括()。
专业资产管理公司的特征包括()。
对股票规模的划分并不严格,依据相对规模进行划分,将全部上市公司按市值大小排名:市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。
下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法,错误的是()。
根据企业风险管理基本框架的八项内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于()的考虑。
基金管理人可以暂停接受投资者对ETF申购和赎回申请的情形不包括()。
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。
随机试题
车床工作中主轴要变速时,必须先停机,变换进给箱手柄位置要在低速时进行。()
脊柱骨折后预防脊髓损伤加重的护理措施。
行政绩效评估的作用和功能?
直线与平面6x-2y+8z-7=0的位置关系是().
Themotorvehiclehaskilledanddisabledmorepeopleinitsbriefhistorythananybomborweaponeverinvented.Muchofthebl
人体内不能合成的脂酸是
人工开挖临近设计高程时,应留出()的保护层暂不开挖。
施工质量检验的主要方式包括()。
热水锅炉零件(非通用零件)
“一朝被蛇咬,十年怕井绳”,这体现了条件反射形成过程中的()现象。
最新回复
(
0
)