监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

admin2015-03-10 82

问题监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

选项 A、明确股东会的职权范围和议事规则，建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B、明确董事会的职权范围和议事规则
C、建立健全的独立董事制度
D、明确基层工作人员的职责

答案A，B，C

解析在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现在：①明确股东会的职权范围和议事规则，建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度；②明确董事会的职权范围和议事规则；③董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间等；④建立健全的独立董事制度；⑤明确规定监事会或执行监事的职权、人员组成、议事方式、表决程序等事项；⑥明确经理层的职权；⑦建立健全的督察长制度；⑧建立有效制度防范不正当的关联交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N68g777K

最新回复(0)

监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司独立董事不需对()发表独立意见。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(　　)

招股说明书引用的数据应有充分、客观的依据,并注明资料来源。()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或者一个部分组建为拟发行上市公司。()

初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。(　　)

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

公司的出资者都是公司的内部成员，出资者的所有权与法人财产权可以共同运作。()

在投资者只关注(　　)的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。

哈里.马柯威茨于()年发表了题为《证券组合选择》的论文。

男士着装的三大禁忌中不包括_______。

内伤发热属虚的病机为（）

患者，男性，38岁，排便后有鲜血滴出。该患者可能患有

依据不同的标准，可以对行政补偿予以不同的分类。根据行政补偿发生的原因不同，行政补偿可以分为()。

房地产经纪机构购买业务保险，属于风险管理的()方法。[2010年考试真题]

桂江公司为甲公司、乙公司、丙公司和丁公司提供了银行借款担保，下列各项中，桂江公司不应确认预计负债的有()。

下列各句中有歧义的一句是()。

板块构造学说是20世纪最重要的科学成果之一，下图为某种类型的板块边界示意图。图示的板块边界是（）。

国际储备管理的原则和内容是什么?(对外经贸大学2003年)

监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司独立董事不需对()发表独立意见。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。( )

招股说明书引用的数据应有充分、客观的依据,并注明资料来源。()

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或者一个部分组建为拟发行上市公司。()

初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。( )

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。( )

公司的出资者都是公司的内部成员，出资者的所有权与法人财产权可以共同运作。()

在投资者只关注( )的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。

哈里.马柯威茨于()年发表了题为《证券组合选择》的论文。

男士着装的三大禁忌中不包括_______。

内伤发热属虚的病机为（）

患者，男性，38岁，排便后有鲜血滴出。该患者可能患有

依据不同的标准，可以对行政补偿予以不同的分类。根据行政补偿发生的原因不同，行政补偿可以分为()。

房地产经纪机构购买业务保险，属于风险管理的()方法。[2010年考试真题]

桂江公司为甲公司、乙公司、丙公司和丁公司提供了银行借款担保，下列各项中，桂江公司不应确认预计负债的有()。

下列各句中有歧义的一句是()。

板块构造学说是20世纪最重要的科学成果之一，下图为某种类型的板块边界示意图。图示的板块边界是（）。

国际储备管理的原则和内容是什么?(对外经贸大学2003年)

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(　　)

初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。(　　)

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

在投资者只关注(　　)的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。