监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

admin2015-03-10 83

问题监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

选项 A、明确股东会的职权范围和议事规则，建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B、明确董事会的职权范围和议事规则
C、建立健全的独立董事制度
D、明确基层工作人员的职责

答案A，B，C

解析在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现在：①明确股东会的职权范围和议事规则，建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度；②明确董事会的职权范围和议事规则；③董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间等；④建立健全的独立董事制度；⑤明确规定监事会或执行监事的职权、人员组成、议事方式、表决程序等事项；⑥明确经理层的职权；⑦建立健全的督察长制度；⑧建立有效制度防范不正当的关联交易。

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监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

转股价格应不低于募集说明公告日前个交易日公司股票交易均价和前个交易日的均价。(　　)

按《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员人数符合规定的是()。

中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。()

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。()

保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括()。

发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容()。

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。()

1952年，哈理.马柯威茨发表了一篇题为()的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

下列哪些指标应用是正确的?()Ⅰ．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入Ⅱ．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，应考虑卖出Ⅲ．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出Ⅳ．当短

课堂上学生看课外书不好好听课，教师没收课外书。教师的行为属于负强化。()

最易发生房室传导阻滞的心肌梗死是

A．卫生宣教与咨询B．合理营养(喂养)C．定期体检D．药物治疗E．锻炼

王某放在卧室包里的3000元被周某盗窃，为了报复周某，王某向公安机关慌称被盗53000元，并指使冯某证明自己被盗53000元。王某的行为：()。

一定量的理想气体，在温度不变的条件下，当容积增大时，分子的平均碰撞次数和平均自由程的变化情况是()。

以下行为属于侵犯教师权利的是()。

Thereisaconfusionabouttwodistinctquestions:(a)willcomputersmadebooksobsolete?and(b)willcomputersmakewrittenandp

A、Sheattendedoneoftheirmeetings.B、Herroommateisamember.C、Shereadabouttheminthenewspaper.D、Shesawthemprotest

监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。( )

按《公司法》规定，股份有限公司的董事会成员人数符合规定的是()。

中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。()

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。()

保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括()。

发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容()。

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。()

1952年，哈理.马柯威茨发表了一篇题为()的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

下列哪些指标应用是正确的?()Ⅰ．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入Ⅱ．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，应考虑卖出Ⅲ．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出Ⅳ．当短

课堂上学生看课外书不好好听课，教师没收课外书。教师的行为属于负强化。()

最易发生房室传导阻滞的心肌梗死是

A．卫生宣教与咨询B．合理营养(喂养)C．定期体检D．药物治疗E．锻炼

王某放在卧室包里的3000元被周某盗窃，为了报复周某，王某向公安机关慌称被盗53000元，并指使冯某证明自己被盗53000元。王某的行为：()。

一定量的理想气体，在温度不变的条件下，当容积增大时，分子的平均碰撞次数和平均自由程的变化情况是()。

以下行为属于侵犯教师权利的是()。

Thereisaconfusionabouttwodistinctquestions:(a)willcomputersmadebooksobsolete?and(b)willcomputersmakewrittenandp

A、Sheattendedoneoftheirmeetings.B、Herroommateisamember.C、Shereadabouttheminthenewspaper.D、Shesawthemprotest

转股价格应不低于募集说明公告日前个交易日公司股票交易均价和前个交易日的均价。(　　)