监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

admin2015-03-10 48

问题监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

选项 A、明确股东会的职权范围和议事规则，建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B、明确董事会的职权范围和议事规则
C、建立健全的独立董事制度
D、明确基层工作人员的职责

答案A，B，C

解析在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现在：①明确股东会的职权范围和议事规则，建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度；②明确董事会的职权范围和议事规则；③董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间等；④建立健全的独立董事制度；⑤明确规定监事会或执行监事的职权、人员组成、议事方式、表决程序等事项；⑥明确经理层的职权；⑦建立健全的督察长制度；⑧建立有效制度防范不正当的关联交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/N68g777K

最新回复(0)

监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(　　)

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。()

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

网上定价，竞价方式是指(　　)利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。()

大骨盆与小骨盆以什么连线为界

选择气体绝缘金属封闭开关设备内的元件时，应考虑的情况有()。

1994年6月，《会计电算化管理办法》的颁布实施，标志着会计电算化管理工作纳入了()管理的轨道。

(用户名：11；账套：106；操作日期：2010年1月31日)查询销售费用(6601)总账。

一般来说，职能管理部门是总经理的参谋和助手，其对业务部门实行的是()。

下列选项中，不能反映宪法本质的是()。

公民甲户籍地为湖北，去深圳亲戚家住了1个月，后来在北京做临时工达2年，根据民法通则的规定应以()为其住所。

监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，具体表现有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司在股票承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。( )

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()

发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。()

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。( )

()方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

网上定价，竞价方式是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

资产支持证券就是由()发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。()

大骨盆与小骨盆以什么连线为界

选择气体绝缘金属封闭开关设备内的元件时，应考虑的情况有()。

1994年6月，《会计电算化管理办法》的颁布实施，标志着会计电算化管理工作纳入了()管理的轨道。

(用户名：11；账套：106；操作日期：2010年1月31日)查询销售费用(6601)总账。

一般来说，职能管理部门是总经理的参谋和助手，其对业务部门实行的是()。

下列选项中，不能反映宪法本质的是()。

公民甲户籍地为湖北，去深圳亲戚家住了1个月，后来在北京做临时工达2年，根据民法通则的规定应以()为其住所。

证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(　　)

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。(　　)

网上定价，竞价方式是指(　　)利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。