证券公司参与区域性市场，应( )。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案

admin2016-08-26 36

问题证券公司参与区域性市场，应( )。
Ⅰ．合理确定参与的数量和地域
Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ．制订接受监管的方案

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

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证券公司参与区域性市场，应( )。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。()

辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。()

证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据()的原则开展业务。

有限责任公司和股份有限公司存在的差异是()。

股份有限公司的发起人在出资时可以用()作价出资。

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承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。()

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埃斯库罗斯的代表作《普罗米修斯》取材于______。

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甲施工企业于2006年承建某单位办公楼，2007年4月竣工验收合格并交付使用。2011年5月，甲致函该单位，说明屋面防水保修期满及以后使用维护的注意事项。此事体现了合同法的()原则。

根据下列资料，回答下列问题。2010年全国房地产业完成开发土地面积比上年下降了7.7%，原因可能是()。

证券公司参与区域性市场，应( )。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ．制订接受监管的方案

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