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资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )证监会派出机构及证券业协会报告。
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )证监会派出机构及证券业协会报告。
admin
2021-01-02
72
问题
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )证监会派出机构及证券业协会报告。
Ⅰ.证券公司注册地 Ⅱ.证券公司住所地 Ⅲ.资产管理分公司所在地 Ⅳ.客户工作所在地
选项
A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ
答案
B
解析
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监会派出机构及证券业协会报告。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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