首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )证监会派出机构及证券业协会报告。
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )证监会派出机构及证券业协会报告。
admin
2021-01-02
52
问题
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )证监会派出机构及证券业协会报告。
Ⅰ.证券公司注册地 Ⅱ.证券公司住所地 Ⅲ.资产管理分公司所在地 Ⅳ.客户工作所在地
选项
A、Ⅲ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅳ
答案
B
解析
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监会派出机构及证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NDug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于:10年期国债期货合约的说法中,正确的是()。Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最
()是整个证券市场的核心。
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。Ⅰ.严格控制风险Ⅱ.规范运作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露
证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.会员制
下列关于普通股股东表决权的说法,正确的是()。Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的Ⅱ.股东每持有一份股份,就有一票表决权Ⅲ.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定Ⅳ.普通股股东只能自己出
下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。Ⅰ.零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息Ⅱ.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类Ⅲ.可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券Ⅳ.息票累积债券也规定
按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
申请发行公司债券,应当由公司董事会制订方案,由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ.发行债券的数量Ⅱ.债券期限Ⅲ.募集资金的用途Ⅳ.决议的有效期
会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监察委员会
随机试题
甲状腺大部切除术后,一般不会出现
A.我国研制了抗肿瘤新药放线菌素DB.大量筛选抗肿瘤新药,合成了氟脲嘧啶C.我国研制了三尖杉碱D.我国实施药品法E.我国颁发《药品临床试验管理规范(试行)》发生于20世纪40~50年代
A.猪瘟B.猪伪狂犬C.猪乙型脑炎D.猪细小病毒E.猪繁殖与呼吸综合征初胎母猪出现流产、木乃伊胎和死胎,但不表现出其他临床症状。经产母猪无异常表现。该病可能是
在牙周治疗中若全身应用甲硝唑,下列提法不正确的是
药物在体内某部位的转运速度与该部位的血药浓度的一次方成正比药物浓度较高而出现酶活力饱和时的速度过程
班主任工作的中心任务是()。
母亲的年龄是儿子年龄的四倍,三年前母子年龄之和是49岁,则母亲现在的年龄是多少岁?()
在美国,癌症病人的平均生存年限(即从确诊为癌症到死亡的年限)是7年。而在亚洲,癌症病人的平均生存年限只有4年。因此。美国在延长癌症病人生命方面的医疗水平要高于亚洲。以下哪项如果为真,最能削弱上述论证?
ThedivorcerateinAmericahasreached____________________________________
Thecrisishas【C1】______questionsaboutthelargeoilcompaniesandwindfallprofits.Criticsoftheoilindustry【C2】______
最新回复
(
0
)