证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅱ．已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ．不予颁发执业证书并在2年内不受理其执业证

admin2018-10-21 56

问题证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
Ⅱ．已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．不予颁发执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
Ⅳ．已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案D

解析取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

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下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

基金会计报表一般包括()。Ⅰ．现金流量表Ⅱ．资产负债表Ⅲ．利润表Ⅳ．净值变动表

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括()。Ⅰ．债券回购初始融出资金金额Ⅱ．到期购回金额Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ．买断式回购到期购回金额

下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

()要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

通常情况下，造价不高且适宜在低路堤上使用的涵洞形式有()。[2011年真题]

某类型试剂是在同一比色杯中，先后加入两种试剂与检品中的两种被检物发生反应，在各反应达到平衡期时分别测定，整个测定过程进行三次比色，得到两个测定项目的结果，该类型试剂盒为

A．脾气虚证B．脾阳虚证C．脾不统血证D．脾气下陷证E．寒湿困脾证

舌损伤时缝合要求不正确的是(　　　)

妊娠合并心脏病对胎儿的影响是

(2007年)物块A重W=10N，被用水平力Fp=50N挤压在粗糙的铅垂墙面B上，且处于平衡(见图4-29)。块与墙间的摩擦系数f=0．3。A与B间的摩擦力大小为()。

某项目现金流量表（单位：万元）如下：则该项目的净现值和动态投资回收期分别为()。

在SWOT分析图中，位于第Ⅱ象限的企业应采取()战略。

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下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

基金会计报表一般包括()。Ⅰ．现金流量表Ⅱ．资产负债表Ⅲ．利润表Ⅳ．净值变动表

2010年9月，中国证监会发布了()，对证券公司借入次级债务进行了规范。

最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，包括()。Ⅰ．债券回购初始融出资金金额Ⅱ．到期购回金额Ⅲ．采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额Ⅳ．买断式回购到期购回金额

下列不属于交易所交易的衍生工具的是()。Ⅰ．公司债券条款中包含的赎回条款Ⅱ．公司债券条款中包含的返售条款Ⅲ．公司债券条款中包含的转股条款Ⅳ．在期货交易所交易的期货合约

()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

()要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。

通常情况下，造价不高且适宜在低路堤上使用的涵洞形式有()。[2011年真题]

某类型试剂是在同一比色杯中，先后加入两种试剂与检品中的两种被检物发生反应，在各反应达到平衡期时分别测定，整个测定过程进行三次比色，得到两个测定项目的结果，该类型试剂盒为

A．脾气虚证B．脾阳虚证C．脾不统血证D．脾气下陷证E．寒湿困脾证

舌损伤时缝合要求不正确的是( )

妊娠合并心脏病对胎儿的影响是

(2007年)物块A重W=10N，被用水平力Fp=50N挤压在粗糙的铅垂墙面B上，且处于平衡(见图4-29)。块与墙间的摩擦系数f=0．3。A与B间的摩擦力大小为()。

某项目现金流量表（单位：万元）如下：则该项目的净现值和动态投资回收期分别为()。

在SWOT分析图中，位于第Ⅱ象限的企业应采取()战略。

舌损伤时缝合要求不正确的是(　　　)