证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅱ．已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ．不予颁发执业证书并在2年内不受理其执业证

admin2018-10-21 27

问题证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．不予颁发执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
Ⅱ．已取得执业证书的，注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．不予颁发执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
Ⅳ．已取得执业证书的，注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案D

解析取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括()。Ⅰ．市场深度Ⅱ．报价紧密度Ⅲ．股票发行公司经营业绩Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力

()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

我国第一家专业性证券公司是()。

中国证券结算制度根据()的原则设计。

关于1型糖尿病临床表现特点，下列哪项不妥()。

双肾缩小常见于

患者，女性，36岁，患慢性肾衰竭，近2天来平均尿量为12ml／h，考虑为()。

对工程项目总控的特点叙述不正确的是()。

对于单独进行设计招标的设备，其设计费用应计入(　　)。

在社会服务机构中，以没有钱作为出发点，根据机构在来年的实际需要而作出预算的是()财务预算方法。

圣德太子

下列银行中对货币供给量增减的影响最小的是()。

甲将其自用的一台电脑以5000元的价格卖给乙，后来又以5500元价格卖给丙，之后又以6000元的价格卖给丁。乙、丙、丁都要求甲交付电脑。则()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。

通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括()。Ⅰ．市场深度Ⅱ．报价紧密度Ⅲ．股票发行公司经营业绩Ⅳ．股票的价格弹性或者恢复能力

()是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

我国第一家专业性证券公司是()。

中国证券结算制度根据()的原则设计。

关于1型糖尿病临床表现特点，下列哪项不妥()。

双肾缩小常见于

患者，女性，36岁，患慢性肾衰竭，近2天来平均尿量为12ml／h，考虑为()。

对工程项目总控的特点叙述不正确的是()。

对于单独进行设计招标的设备，其设计费用应计入( )。

在社会服务机构中，以没有钱作为出发点，根据机构在来年的实际需要而作出预算的是()财务预算方法。

圣德太子

下列银行中对货币供给量增减的影响最小的是()。

甲将其自用的一台电脑以5000元的价格卖给乙，后来又以5500元价格卖给丙，之后又以6000元的价格卖给丁。乙、丙、丁都要求甲交付电脑。则()。

对于单独进行设计招标的设备，其设计费用应计入(　　)。