下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。 I．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券

admin2018-07-02 27

问题下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。
I．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券

选项 A、工、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。 I．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券

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证券一般从业资格

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。

地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。

下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是()。

《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

革兰染色所用试剂的顺序是()

Thiscropdoesnotdowellinsoils______theoneforwhichithasbeenspeciallydeveloped.

慢性肺心病患者提示右心功能不全的主要体征是()

某公司注意到其分部经理人员制定的决策并没有使得公司整体的利益最大化；为了阻止这样的倾向，公司要采用一套业绩考核制度，该制度应该强调：

根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的(　　)。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月()。

外包催收可能出现的风险有()。

社会工作可以促进社会安全、促进()、增进社会经济发展、实现社会公平与繁荣。

下列关于外汇储备的说法不正确的是()。

Thecitycouncilisplanningahugeroad-buildingprogramtoeasecongestion.Theunderlinedpartmeans______.(2015-71)

下列行为中，属于欺诈客户行为的有( )。 I．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的()清偿。

对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。

地方政府债券分销是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方政府债券债权额度转让给()的行为。

下列不能申请成为记账式围债承销团成员的是()。

《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

革兰染色所用试剂的顺序是()

Thiscropdoesnotdowellinsoils______theoneforwhichithasbeenspeciallydeveloped.

慢性肺心病患者提示右心功能不全的主要体征是()

某公司注意到其分部经理人员制定的决策并没有使得公司整体的利益最大化；为了阻止这样的倾向，公司要采用一套业绩考核制度，该制度应该强调：

根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的( )。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月()。

外包催收可能出现的风险有()。

社会工作可以促进社会安全、促进()、增进社会经济发展、实现社会公平与繁荣。

下列关于外汇储备的说法不正确的是()。

Thecitycouncilisplanningahugeroad-buildingprogramtoeasecongestion.Theunderlinedpartmeans______.(2015-71)

根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的(　　)。