首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
合规风险的防范措施包括( )。
合规风险的防范措施包括( )。
admin
2013-01-02
33
问题
合规风险的防范措施包括( )。
选项
A、最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B、要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C、严格操作规程、提高员工素质
D、要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
A,B,D
解析
C选项属于管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NNJg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()
LOF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标。()
对股票投资价值的估值,最常使用的估值方法包括()。
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的()。
国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是()。
金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。()
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可采取的措施不包括()。
在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通,此种上市方式叫做()。
对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。()
随机试题
春季结膜炎与哪一型变态反应有关
【背景资料】某卫生中心由五幢大楼(门诊楼、急诊楼、住院楼等)组成,卫生中心的机电工程内容有建筑给水排水、建筑电气、通风与空调、消防工程和电梯安装工程。卫生中心还建设一个变电所、水泵房和锅炉房,机电工程的冷水机组、锅炉、变配电设备和电梯等大型设备均由业主采
Everyhumanbeinghasuniquearrangementofskinonhisfingersandthisarrangementisunchangeable.Scientistsandexpertshave
下列各句排序恰当的一项是()。①默契的形成与发展是谅解、定势、求美、求新等心理因素交互作用的结果②同时,因为有心理定势在起作用,所以默契具有稳定性③任何艺术的创作与欣赏之间都存在着相互依存、相互制约、相互促进的关系④谅解和求美是默契的基础
在《党政机关公文处理工作条例》规定的十五种规定公文中,可以向下级机关行文的有()。
设A是n阶矩阵,证明r(A*)=
已知事件对应的程序代码如下:PrivateSubCommand0_Click()DimJAsIntegerJ=100CallGetData(J+5)MsgBoxJEndSubPrivateSu
ごうどう
Hersuccessfuljumpbroughta______cheerfromthecrowd.
A、BecausepeoplegivetoomuchtimetotheInternet.B、BecausepeoplehavemorefriendsontheInternet.C、Becausepeoplehavel
最新回复
(
0
)