如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是(　　)。

admin2009-11-19 65

问题如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是(　　)。

选项 A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可

答案D

解析《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NPFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

大家普遍认为：今天的一块钱要比明天的一块钱更值钱。之所以大家有这样的观点，原因在于()。Ⅰ．对货币的占用具有机会成本Ⅱ．投资有风险，需要提供风险补偿Ⅲ．需要对通货膨胀损失进行补偿Ⅳ．现在消费比将来延期消费带来的满足要大
投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。
根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为()。Ⅰ．利率风险Ⅱ．汇率风险Ⅲ．股票价格风险Ⅳ．商品价格风险
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。Ⅰ．向客户建议适当的投资组合Ⅱ．向客户进行理财规划建议Ⅲ．向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ．接受客户全权委托，管理
某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该投资者()。Ⅰ．按单利计算的第五年年末的终值为1785元Ⅱ．按单利计算的第五年年末的终值为1875元Ⅲ．按复利计算的第二年年末的终值为1653.75元Ⅳ．按复利计算的第
假设半年复利计算的年利率为8％，则等价的年复利方式计算的年利率为()。
下列关于趋势线的表述中，正确的有()。Ⅰ．上升趋势被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线Ⅱ．下降趋势线是一种压力线Ⅲ．趋势线是被用来判断股票价格运动方向的曲线Ⅳ．在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线
预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90％，并且该公司以后每年每股股利将以5％的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10％，那么，()。Ⅰ．他在今年年初购买该公司股票的价格应小于18元Ⅱ．他在今年年初购买该公司股票
在对法人客户进行信用风险识别时，采取财务报表分析法应特别关注的内容包括()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况
信息隔离墙制度特点的是()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

随机试题

A．不能触及B．脾下缘在左侧肋下不超过3cmC．脾下缘在左侧肋下3cm至脐水平线D．脾下缘在左侧肋下超过正中线E．脾下缘在脐水平线下
肝硬化时下列临床表现中与内分泌失调有关的是
关于X线的叙述，错误的是
患者，女，22岁。头晕目花，少气倦怠，腹部有坠胀感，脱肛、舌淡苔白，脉弱。其证候是
在监理合同履行中，出现()情况，委托人有权追究监理人的违约赔偿责任。
无产阶级政党夺取政权不容易，执掌好政权尤其是长期执掌好政权更不容易。党的执政地位不是与生俱来的，也不是一劳永逸的。我们必须居安思危，增强忧患意识，深刻汲取世界上一些执政党兴衰成败的经验教训，更加自觉地加强执政能力建设，始终为人民执好政、掌好权。“我们必
求下列导数：(1)设(2)设y=(1+x2)tanx，求
一个汉字的机内码与国标码之间的差别是______。
人生是由“渐”维持的。这在女人恐怕尤为必要：歌剧中，舞台上如花的少女，就是将来火炉旁边的老婆子，这句话骤听使人不能相信，少女也不肯承认，实则现在的老婆予都是由如花的少女“渐渐”变成的。人之能堪受境遇的变衰，也伞靠这“渐”的助力。巨富的纨绔子弟固屡次
Wecanlearnfromthepassagethat______.WhenmentioningtheattitudeofPrimeMinisterTonyBlair,someuniversitiesworry_

最新回复(0)

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为()。

根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为()。Ⅰ．利率风险Ⅱ．汇率风险Ⅲ．股票价格风险Ⅳ．商品价格风险

某投资者于年初将1500元现金按5％的年利率投资5年，那么该投资者()。Ⅰ．按单利计算的第五年年末的终值为1785元Ⅱ．按单利计算的第五年年末的终值为1875元Ⅲ．按复利计算的第二年年末的终值为1653.75元Ⅳ．按复利计算的第

假设半年复利计算的年利率为8％，则等价的年复利方式计算的年利率为()。

在对法人客户进行信用风险识别时，采取财务报表分析法应特别关注的内容包括()。Ⅰ．识别和评价财务报表风险Ⅱ．识别和评价经营管理状况Ⅲ．识别和评价资产管理状况Ⅳ．识别和评价负债管理状况

信息隔离墙制度特点的是()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

A．不能触及B．脾下缘在左侧肋下不超过3cmC．脾下缘在左侧肋下3cm至脐水平线D．脾下缘在左侧肋下超过正中线E．脾下缘在脐水平线下

肝硬化时下列临床表现中与内分泌失调有关的是

关于X线的叙述，错误的是

患者，女，22岁。头晕目花，少气倦怠，腹部有坠胀感，脱肛、舌淡苔白，脉弱。其证候是

在监理合同履行中，出现()情况，委托人有权追究监理人的违约赔偿责任。

求下列导数：(1)设(2)设y=(1+x2)tanx，求

一个汉字的机内码与国标码之间的差别是______。

Wecanlearnfromthepassagethat______.WhenmentioningtheattitudeofPrimeMinisterTonyBlair,someuniversitiesworry_

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是(　　)。