首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。
admin
2020-02-04
20
问题
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。
选项
A、上市管理
B、投资咨询业务管理
C、证券经纪业务管理
D、证券监督管理
答案
C
解析
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于证券投资者,以下说法错误的是()。
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括()。Ⅰ.发起人Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的情况下,每股账面价值等于()。
将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑,从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿,属于()的风险管理方式。
保险公司对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本不得超过其()。
下列选项中,属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债
普通股的持有者是股份公司的基本股东,依法享有()等权利。Ⅰ.利润分配Ⅱ.资产收益Ⅲ.参与重大决策Ⅳ.选择管理者
下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。Ⅰ.贝塔系数Ⅱ.阿尔法系数Ⅲ.标准差Ⅳ.持股数量
下列选项中,属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ.限仓制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有负债的结算制度
随机试题
行政处罚实施机关,不包括()
病人高热时,将输液管看成是一条蛇,此症状是
下列对离婚案件的诉讼管辖的表述中正确的有哪些?()
用集总参数法求解瞬态导热问题时,必须满足的条件是()。
土石围堰的防渗结构形式有( )等。
保本基金的分析指标主要包括()等。
手机:通讯:辐射
库利(厦门大学2010年研)
中华民族精神的核心是()
打开考生文件夹下的演示文稿yswg.pptx,按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。将第二张幻灯片版式改变为“标题,内容与文本”,文本部分的动画效果设置为:“向内溶解”;在演示文稿的开始处插入一张“仅标题”幻灯片,作为文稿的第一张幻灯片,标题键入“家
最新回复
(
0
)