证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　　)。

admin2009-09-26 47

问题证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　　)。

选项 A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可

答案D

解析《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NSGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]
关于职业道德与职业关系，说法正确的是()。[2018年4月真题]
基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的权限由()授予。[2019年4月真题]
基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是()。[2016年12月真题]
关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是()。[2015年12月真题]
基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。[2016年9月真题]
以4Ps为核心的营销组合策略不包括()。
()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
下列关于β系数的描述中，正确的有()。Ⅰ．β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率Ⅱ．β系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性Ⅲ．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数Ⅳ．无风险证券的β系数为1
甲上市公司2009年7月1日向其50名高管每人授予1000份认股权证，该认股权证将于2013年末期满时行权，行权时高管将以3元每股购入该公司股票，该认股权证在授予日的公允价值为5元。2009年和2010年12月31日，该公司股票公允价值均为6元每股，201

随机试题

决定血浆pH的主要缓冲对是
桥体与龈面的关系中，不重要的是
下列各脏中，其生理特性以升为主的是()
A、辛味B、甘味C、酸味D、苦味E、淡味燥湿药多为（）
证券公司应对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。()
人类特有的最高级的心理现象是()
LkJlU8TnV5j4
中国应该大量吸收外国的进步文化，作为自己文化食粮的原料，这种工作过去还做得很不够。这不但是当前的社会主义文化和新民主主义文化，还有外国的古代文化，例如各资本主义国家启蒙时代的文化，凡属我们今天用得着的东西，都应该吸收。但是一切外国的东西，如同我们对食物一样
许多软件成本需求分析表明，60%～80%的错误来源于【】。
Sodium(钠)isakeycomponentofsalt.Eatingtoomuchofitcan【C1】______tohighbloodpressure,amajorriskformostpeople【C

最新回复(0)

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]

关于职业道德与职业关系，说法正确的是()。[2018年4月真题]

基金公司应该实行逐级授权制度，总经理的权限由()授予。[2019年4月真题]

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是()。[2016年12月真题]

关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是()。[2015年12月真题]

基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑()。[2016年9月真题]

以4Ps为核心的营销组合策略不包括()。

()以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

决定血浆pH的主要缓冲对是

桥体与龈面的关系中，不重要的是

下列各脏中，其生理特性以升为主的是()

A、辛味B、甘味C、酸味D、苦味E、淡味燥湿药多为（）

证券公司应对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。()

人类特有的最高级的心理现象是()

LkJlU8TnV5j4

许多软件成本需求分析表明，60%～80%的错误来源于【】。

Sodium(钠)isakeycomponentofsalt.Eatingtoomuchofitcan【C1】______tohighbloodpressure,amajorriskformostpeople【C

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　　)。