首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
admin
2009-09-26
75
问题
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
选项
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
答案
D
解析
《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NSGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由()确定。[2017年9月真题]
在下列情形中,符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。[2017年4月真题]
关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()。[2017年9月真题]
证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析,关于该项工作对证券市场的意义,以下表述错误的是()。[2017年4月真题]
关于货币市场基金的宣传推介,以下活动存在违规情况的是()。[2017年11月真题]Ⅰ.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ.宣传材料中,没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较
以下不属于货币市场基金投资对象的是()。
资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在()。Ⅰ.主要用于判断证券是否被市场错误定价Ⅱ.当实际价格低于均衡价格时,说明该证券是廉价证券Ⅲ.当实际价格高于均衡价格时,此时应购买该证券Ⅳ.当实际价格高于均衡价格时,此时应卖出该证券
道氏理论的主要原理有()。Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ.市场波动具有某种趋势Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认Ⅳ.一个趋势形成后将持续,直到趋势出现明显的反转信号
在风险控制主要策略中,风险对冲可以分为()。Ⅰ.自我对冲Ⅱ.市场对冲Ⅱ.其他财务安排Ⅳ.资产负债状况
按( )划分,可将权证分为认股权证和备兑权证。
随机试题
发于舌背部的舌癌,早期常转移至
颧骨骨折重要的临床体征是()。
下列各项中,有权对违反《会计法》行为实施处罚的机关是()。
应交消费税的产品销售数量确定的原则是( )。
某公司由于资金不足,以5年期的国债为抵押品用以取得期货保证金,国债账面价值为50万元,期货经纪机构划入保证金账户的金额为45万元,由于企业不能追加保证金并收回抵押品,期货经纪机构按规定将国债出售,所得价款为60万元,则处置国债后期货经纪机构应划入该公司的保
缓刑考验期限,从()起计算。
=().
Thetwospeakersare______
Thefollowingareallcorrectresponsesto"Whobroketheglass?"EXCEPT
A、Televisionhasmoreadvantagesthandisadvantages.B、Televisionhasmoredisadvantagesthanadvantages.C、Itisnousewatchin
最新回复
(
0
)