首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
admin
2009-09-26
36
问题
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
选项
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
答案
D
解析
《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NSGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是()。[2015年12月真题]
拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。[2017年9月真题]
某证券投资基金合同生效已超过10年,投资业绩表现良好,关于该基金宣传推介材料的业绩登载,以下表述正确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时,可以按
基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。[2017年11月真题]
基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等材料。
在()策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,()应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.证券服务机构Ⅱ.发行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理人
股指期货理论价格的决定主要取决于()。Ⅰ.期货指数水平Ⅱ.构成指数的成分股股息收益Ⅲ.利率水平Ⅳ.距离合约到期的时间
()是短期投资的一项策略。
认股权证价格下跌的速度与其可选购股票价格下跌的速度相比会( )。
随机试题
此现象名称是:以下局部叩刺中错误的一项是:
下述哪项是特异性感染
为病人稀释痰液作雾化吸入,药物首选
标准贯入试验使用的穿心锤重与落距分别为:
能够综合反映总平面图设计用地是否合理的指标是()。
沈阳汉唯工具有限公司(2101232999)使用自有资金,委托上海云普贸易公司(3105913429)持2100-2009-WZ-00717号自动进口许可证(代码:7)进口镀黄铜钢丝(法定计量单位为千克)。货物到港后,报关代理公司报检时为货主代付熏蒸费等8
海关监管期内的动产作质押的,需由()出具同意质押的证明文件。
下列关于投资方案评价的净现值法与现值指数法的表述中,正确的有()。
阅读下面程序publicclassTestimplementsRunnable{ publicstaticvoidmain(String[]args){ ______ t.start(); }
ItwasachillyNovembereveninginNewYorkCity,andmydaughterandIwerewalkingupBroadway.Noranoticedaguysittingin
最新回复
(
0
)