在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

admin2022-09-14 50

问题在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

选项 A、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
B、公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

以下关于开放式基金的描述，正确的是()。[2015年3月证券真题]

分级基金按运作方式分类可分为()。

根据子份额之间()的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

下列选项中，()不属于QDⅡ基金的可投资范围。

QDⅡ基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。[2015年12月真题]

邓小平同志提出的社会主义两大原则是：

边疆某省下辖的一个县由于国外势力的挑拨，一些武装分子发动了分裂国家的武装行为，导致了严重的社会骚动，根据我国宪法的相关规定，下列哪个选项是正确的?()

在项目无资金约束、寿命不同、产出不同的条件下，方案经济比选只能采用：

建设项目的工程特点主要包括以下内容(　　　)。

社会主义职业道德的特点是()。

我国人口老化的特点是(　　)。

Itisanunfortunatefactoftoday’slifethatmostpeoplearegrowingupunabletoseethestars.Theprimenightskyexistson

"Omnibus,earthquake,discotheque"arereplacedby"bus,quake,disco’respectivelyinthewayof

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

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以下关于开放式基金的描述，正确的是()。[2015年3月证券真题]

分级基金按运作方式分类可分为()。

根据子份额之间()的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

下列选项中，()不属于QDⅡ基金的可投资范围。

QDⅡ基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。[2015年12月真题]

邓小平同志提出的社会主义两大原则是：

边疆某省下辖的一个县由于国外势力的挑拨，一些武装分子发动了分裂国家的武装行为，导致了严重的社会骚动，根据我国宪法的相关规定，下列哪个选项是正确的?()

在项目无资金约束、寿命不同、产出不同的条件下，方案经济比选只能采用：

建设项目的工程特点主要包括以下内容( )。

社会主义职业道德的特点是()。

我国人口老化的特点是( )。

Itisanunfortunatefactoftoday’slifethatmostpeoplearegrowingupunabletoseethestars.Theprimenightskyexistson

"Omnibus,earthquake,discotheque"arereplacedby"bus,quake,disco’respectivelyinthewayof

建设项目的工程特点主要包括以下内容(　　　)。

我国人口老化的特点是(　　)。