在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

admin2022-09-14 79

问题在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

选项 A、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
B、公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/n1Qg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]

某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1．1000元、赎回费为零，Y基金净值为1．2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。[2015年3月证券真题]

以下关于开放式基金的描述，正确的是()。[2015年3月证券真题]

投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给()。[2015年l2月真题]

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。[2015年12月真题]

关于基金职业道德，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

职业道德是与人们的()紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。[2015年12月真题]

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。[2015年12月真题]

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

计算机设备的发展方向不包括()

Arecentdevelopmentisthelocalareanetwork(LAN).【21】itsnameimplies,it【22】alocalarea—possiblyassmallasasingleroom

伤寒杆菌引起的炎症是一种

目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有()。

按照保险事故划分，人寿保险可分为()。[2005年真题]

集体一等功和授予“英雄模范”称号的，由(　　)审批。

公安机关在紧急的情况之下，对犯罪逮捕的现行犯或重大嫌疑分子，采取的临时限制人身自由的强制方法是()。

跛足策略是指个体为了回避或降低因不佳表现所带来的负面影响而采取的任何能够将失败原因外化的行动和选择。根据上述定义，下列属于跛足策略的是()。

LisaTylerwaswearyafteralong,harddayatthepotteryfactorywheresheworks,butassheapproachedherhomeintheEnglis

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请(认购)，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。[2014年9月证券真题]

某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1．1000元、赎回费为零，Y基金净值为1．2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。[2015年3月证券真题]

以下关于开放式基金的描述，正确的是()。[2015年3月证券真题]

投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后，传送给()。[2015年l2月真题]

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。[2015年12月真题]

关于基金职业道德，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

职业道德是与人们的()紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。[2015年12月真题]

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。[2015年12月真题]

关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

计算机设备的发展方向不包括()

Arecentdevelopmentisthelocalareanetwork(LAN).【21】itsnameimplies,it【22】alocalarea—possiblyassmallasasingleroom

伤寒杆菌引起的炎症是一种

目前，对基金高管人员日常监管的手段主要有()。

按照保险事故划分，人寿保险可分为()。[2005年真题]

集体一等功和授予“英雄模范”称号的，由( )审批。

公安机关在紧急的情况之下，对犯罪逮捕的现行犯或重大嫌疑分子，采取的临时限制人身自由的强制方法是()。

跛足策略是指个体为了回避或降低因不佳表现所带来的负面影响而采取的任何能够将失败原因外化的行动和选择。根据上述定义，下列属于跛足策略的是()。

LisaTylerwaswearyafteralong,harddayatthepotteryfactorywheresheworks,butassheapproachedherhomeintheEnglis

集体一等功和授予“英雄模范”称号的，由(　　)审批。