在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

admin2022-09-14 71

问题在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是( )。[2017年4月真题]

选项 A、公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
B、公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D、公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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