有下列( )情形之一的，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检的 Ⅴ．协会规定的其他情形

admin2016-07-08 47

问题有下列( )情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ．未按规定参加年检的
Ⅴ．协会规定的其他情形

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣV

答案D

解析有下列情形之一的，不予通过年检：(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；(2)未按规定完成后续职业培训的；(3)不再符合执业证书取得条件的；(4)未按规定参加年检的；(5)协会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Nbwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

有下列( )情形之一的，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检的 Ⅴ．协会规定的其他情形

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为()股。

股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循()。

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。()

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是()。

发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露()。

公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。

20世纪60年代，芝加哥期货交易所推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约。(　　)

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，可以就其股权转让事项电话通知其他股东征求同意。()

汽车零部件编号规则适用于各类汽车和半挂件的零件、总成和总成装置图的编号，包括专用汽车。()

骨显像时，为局部特殊体位像的是

患者男，46岁。十二指肠溃疡病史6年，近3天因劳累出现腹痛、呕血，量约5ml，该患者最可能的诊断是

关于扁桃体手术的适应证，以下正确的是

你和同事老宋一起参加某单位的座谈会，宣传业务和政策。到达会场时，老宋突发疾病，你会怎么做?

6枚一角硬币叠在一起与5枚五角硬币一样高，6枚五角硬币叠在一起与5枚一元硬币一样高。如果分别用一角、五角、一元硬币叠成三个一样高的圆柱，这些硬币的币值为87．2元，那么三种硬币总共多少枚？

报表的作用不包括

有下列( )情形之一的，不予通过年检。 Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检的 Ⅴ．协会规定的其他情形

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪市投资者可以使用其所持有的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为()股。

股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循()。

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。()

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是()。

发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表，以合并财务报表的数据为基础，披露()。

公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。

20世纪60年代，芝加哥期货交易所推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约。( )

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，可以就其股权转让事项电话通知其他股东征求同意。()

汽车零部件编号规则适用于各类汽车和半挂件的零件、总成和总成装置图的编号，包括专用汽车。()

骨显像时，为局部特殊体位像的是

患者男，46岁。十二指肠溃疡病史6年，近3天因劳累出现腹痛、呕血，量约5ml，该患者最可能的诊断是

关于扁桃体手术的适应证，以下正确的是

你和同事老宋一起参加某单位的座谈会，宣传业务和政策。到达会场时，老宋突发疾病，你会怎么做?

6枚一角硬币叠在一起与5枚五角硬币一样高，6枚五角硬币叠在一起与5枚一元硬币一样高。如果分别用一角、五角、一元硬币叠成三个一样高的圆柱，这些硬币的币值为87．2元，那么三种硬币总共多少枚？

报表的作用不包括

20世纪60年代，芝加哥期货交易所推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约。(　　)