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  3. 证券从业人员未同时满足以下( )条件的，不得从事证券投资咨询业务。 　Ⅰ．必须取得证券投资咨询从业资格 　Ⅱ．必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 　Ⅲ．必须具有3年以上相关从业经验 　Ⅳ．必须注册为财务顾问主办人

证券从业人员未同时满足以下( )条件的，不得从事证券投资咨询业务。 　Ⅰ．必须取得证券投资咨询从业资格 　Ⅱ．必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 　Ⅲ．必须具有3年以上相关从业经验 　Ⅳ．必须注册为财务顾问主办人

admin2023-02-08  18
问题 证券从业人员未同时满足以下(          )条件的，不得从事证券投资咨询业务。
　Ⅰ．必须取得证券投资咨询从业资格
　Ⅱ．必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
　Ⅲ．必须具有3年以上相关从业经验
　Ⅳ．必须注册为财务顾问主办人
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案C
解析 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或者通过改革后专项业务资格考试。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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