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  3. 证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列(　　)要求。

证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列(　　)要求。

admin2013-05-10  70
问题 证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列(　　)要求。
选项 A、无不良行为记录
B、具有证券从业资格
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、最近一年未受到过行政处罚
答案A,B,C
解析 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人。D项属于对证券公司本身的要求。
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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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