孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果

admin2020-01-14 69

问题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十五条规定．期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

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期货从业资格

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期货从业资格

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

下列说法错误的是(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

A．血液传播B．飞沫传播C．唾液传播D．食物传播E．蚊虫传播

女性，25岁，近年来难于控制反复持续地服用一种药，药量不断增加，不服或减少服用量则感痛苦难忍，因而无法停服该种药物。该患者目前处于

××公司向境外客户提供劳务之后，前往甲银行办理国际结算业务。该公司开出汇票请求甲银行为其办理收款业务。根据以上资料，回答下列问题：在该结算方式下，××公司应承担的责任有()。

责令停产停业的行政处罚必须由()规定。

人民民主专政的阶级结构中，领导阶级为()

Energywillbeoneofthedefiningissuesofthiscentury.Onethingisclear:theeraof【C1】______oilisover.Whatwealldon

Part-TimeVegetarians[A]Forthelast15years,DawnJacksonBlatnerhasbeenwhat’snowcalleda"flexitarian"or"almostveget

期货法律法规

期货从业资格

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。( )

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。( )

下列说法错误的是( )。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。

A．血液传播B．飞沫传播C．唾液传播D．食物传播E．蚊虫传播

女性，25岁，近年来难于控制反复持续地服用一种药，药量不断增加，不服或减少服用量则感痛苦难忍，因而无法停服该种药物。该患者目前处于

××公司向境外客户提供劳务之后，前往甲银行办理国际结算业务。该公司开出汇票请求甲银行为其办理收款业务。根据以上资料，回答下列问题：在该结算方式下，××公司应承担的责任有()。

责令停产停业的行政处罚必须由()规定。

人民民主专政的阶级结构中，领导阶级为()

Energywillbeoneofthedefiningissuesofthiscentury.Onethingisclear:theeraof【C1】______oilisover.Whatwealldon

Part-TimeVegetarians[A]Forthelast15years,DawnJacksonBlatnerhasbeenwhat’snowcalleda"flexitarian"or"almostveget

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(　　)

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(　　)

下列说法错误的是(　　)。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以(　　)抗辩。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(　　)。

　　女性，25岁，近年来难于控制反复持续地服用一种药，药量不断增加，不服或减少服用量则感痛苦难忍，因而无法停服该种药物。该患者目前处于