孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果

admin2020-01-14 92

问题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十五条规定．期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(　　)

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。(　　)

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

下列说法错误的是(　　)。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

患者，女，25岁。孕50天行人工流产术后14天仍有阴道流血，妇科检查子宫如40天妊娠大，附件正常，首先考虑()

A、葛根素B、七叶内酯C、紫花前胡素C—LD、橙皮苷E、杜鹃素属于吡喃香豆素的是()。

根据《药品经营许可管理办法》，不符合开办药品零售企业设置规定的是

下列选项中，关于邀请招标的表述不正确的是()

洁净空调工程综合性能全面评定的性能检测应由()单位承担。

为了发展和实现共同富裕的目标，只能采取现在这样的部分先富带后富，逐步达到共同富裕的政策。（）

一般而言，Internet环境中的防火墙建立在（）。

Wheredoyouthinktheconversationmostlikelytakesplace?

HankGrimesRetirementDinnerDecember2,8P.M.,TheRosemaryHotelAsmanyofyouknow,marketingdirectorH

期货法律法规

期货从业资格

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( )

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

下列说法错误的是( )。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

患者，女，25岁。孕50天行人工流产术后14天仍有阴道流血，妇科检查子宫如40天妊娠大，附件正常，首先考虑()

A、葛根素B、七叶内酯C、紫花前胡素C—LD、橙皮苷E、杜鹃素属于吡喃香豆素的是()。

根据《药品经营许可管理办法》，不符合开办药品零售企业设置规定的是

下列选项中，关于邀请招标的表述不正确的是()

洁净空调工程综合性能全面评定的性能检测应由()单位承担。

为了发展和实现共同富裕的目标，只能采取现在这样的部分先富带后富，逐步达到共同富裕的政策。（）

一般而言，Internet环境中的防火墙建立在（）。

Wheredoyouthinktheconversationmostlikelytakesplace?

HankGrimesRetirementDinnerDecember2,8P.M.,TheRosemaryHotelAsmanyofyouknow,marketingdirectorH

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(　　)

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(　　)

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。(　　)

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

下列说法错误的是(　　)。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。