孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果

admin2020-01-14 50

问题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十五条规定．期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货公司的下列(　　)无效。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

右侧标志指示高速公路紧急电话的位置。

人体的血量占体重的

某无吊车单跨厂房采用组合砖砌体，厂房为刚弹性方案，截面尺寸见下图。砖柱高度为5m，砌体采用MU10砖、M5混合砂浆，面层混凝土采用C20，钢筋为HPB235，对称配筋，as=as’=35mm。承受轴向力设计值：N=470kN(其中NQK=206.42k

同一专业工作队在各施工段的工作量要大致相等，其相差幅度不宜超过(　　)。

在()的末期，行业中也许会出现一个短暂的“行业动荡期”。

在人类历史上，最早出现专门论述教育问题的著作是我国的()。

一件工程原计划让450人100天完成，现在需要提前10天，则需要增加()人。

A、Askhiswifetocallhim.B、Askthehotelclerkforhelp.C、SethiswatchalarmD、Callthehotelclerk.B男士希望自己不会睡过头．因为他耍赶第一班飞

修正久期是在麦考利久期概念的基础上发展而来的，用于表示()变化引起的债券价格变动的幅度。

期货法律法规

期货从业资格

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。( )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

期货公司的下列( )无效。

( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

右侧标志指示高速公路紧急电话的位置。

人体的血量占体重的

某无吊车单跨厂房采用组合砖砌体，厂房为刚弹性方案，截面尺寸见下图。砖柱高度为5m，砌体采用MU10砖、M5混合砂浆，面层混凝土采用C20，钢筋为HPB235，对称配筋，as=as’=35mm。承受轴向力设计值：N=470kN(其中NQK=206.42k

同一专业工作队在各施工段的工作量要大致相等，其相差幅度不宜超过( )。

在()的末期，行业中也许会出现一个短暂的“行业动荡期”。

在人类历史上，最早出现专门论述教育问题的著作是我国的()。

一件工程原计划让450人100天完成，现在需要提前10天，则需要增加()人。

A、Askhiswifetocallhim.B、Askthehotelclerkforhelp.C、SethiswatchalarmD、Callthehotelclerk.B男士希望自己不会睡过头．因为他耍赶第一班飞

修正久期是在麦考利久期概念的基础上发展而来的，用于表示()变化引起的债券价格变动的幅度。

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(　　)

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货公司的下列(　　)无效。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

同一专业工作队在各施工段的工作量要大致相等，其相差幅度不宜超过(　　)。