首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果
孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果
admin
2020-01-14
76
问题
孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
选项
A、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息
答案
A,C
解析
《期货从业人员管理办法》第十五条规定.期货公司的期货从业人员不得有下列行为:(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Nhbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请独立董事任职资格的,还应当提供拟任人关于独立性的声明。( )
某甲在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定,某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )
期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。( )
期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后,不承担责任。
( )违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金。
申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是( )。
甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。
以下( )情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
随机试题
法律规范体系,是以宪法为核心,由()、调整有效的法律及其配套法规所构成的法律规范系统。
膀胱造瘘拔管不宜过早,是防止
异丙肾上腺素的作用是
A.羚羊角B.黄芩C.天麻D.丹参E.甘草分布区域缩小、资源处于衰竭状态的野生药材是()。
为使路面结构具备必须的疲劳强度、抗老化和形变,累积的能力,必须满足()的要求。
甲企业某年度的销售成本为140万元。已知该年末的流动负债为70万元,流动比率为2.7,速动比率为1.7,年初存货为40万元。则该年度存货周转次数为()次。
甲、乙、丙共有一套房屋,其应有部分各为1/3。为提高房屋的价值,甲主张将此房的地面铺上木地板,乙表示赞同,但丙反对。下列选项哪一个是正确的?()
WutheringHeightswasknownasthefirstsocialrevolutionnovelwrittenby______.
[2004年]设e<a<b<e2,证明ln2b—ln2a>4(b一a)/e2.
TheOldGateIntheMiddleAgesthevastmajorityofEuropeancitieshadwallsaroundthem.Thiswaspartlyfor(51)(变化)
最新回复
(
0
)