反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有( )。

admin2017-01-18 76

问题反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有( )。

选项 A、违反保密规定泄露有关信息
B、未按规定对职工进行反洗钱培训的
C、未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、未按规定履行客户身份识别义务的

答案A,D,E

解析金融机构有以下行为，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证：
①未按照规定履行客户身份识别义务的；
②未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
③未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
④与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
⑤违反保密规定，泄露有关信息的；
⑥拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
⑦拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
故本题选ADE。

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初级银行业专业人员职业资格

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