证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-06-28 42

问题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第十九条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括()。

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备()核准的证券自营业务资格。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经()审批。

下列哪项不符合黄体功能不全

阿米巴肝脓肿治疗中，下列哪几项是正确的

A．股骨粗隆间骨折B．股骨颈骨折C．股骨髁上骨折D．股骨上1/3骨折E．股骨上中段骨折

成人排便次数增加且大便为黏液血便，应考虑为()

[2005年，第25题；2007年，第26题]容器内储有一定量的理想气体，若保持容积不变，使气体的温度升高，则分子的平均碰撞次数Z和平均自由程λ的变化情况是()。

依据《水污染防治法》，某市的化工企业，因事故，含硫酸废水超过正常排放量造成污染事故，该企业必须采取紧急措施，通告可能受到水污染危害和损害的单位，并向当地(　　　)报告。

(2019年)一般纳税人核算应缴的增值税，应在“应交税费”的会计科目下设置的明细科目有()。

如不处置下列()经济利益就承接或参与客户的财务报表审计业务，将对独立性产生非常严重的不利影响，没有防范措施能够将其降低至可接受的水平。

关于我国的湖泊，下列叙述正确的是()。

Teachersneedtobeawareoftheemotional,intellectual,andphysicalchangesthatyoungadultsexperience.Andtheyalsoneed

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券一般从业资格

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括()。

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备()核准的证券自营业务资格。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经()审批。

下列哪项不符合黄体功能不全

阿米巴肝脓肿治疗中，下列哪几项是正确的

A．股骨粗隆间骨折B．股骨颈骨折C．股骨髁上骨折D．股骨上1/3骨折E．股骨上中段骨折

成人排便次数增加且大便为黏液血便，应考虑为()

[2005年，第25题；2007年，第26题]容器内储有一定量的理想气体，若保持容积不变，使气体的温度升高，则分子的平均碰撞次数Z和平均自由程λ的变化情况是()。

依据《水污染防治法》，某市的化工企业，因事故，含硫酸废水超过正常排放量造成污染事故，该企业必须采取紧急措施，通告可能受到水污染危害和损害的单位，并向当地( )报告。

(2019年)一般纳税人核算应缴的增值税，应在“应交税费”的会计科目下设置的明细科目有()。

如不处置下列()经济利益就承接或参与客户的财务报表审计业务，将对独立性产生非常严重的不利影响，没有防范措施能够将其降低至可接受的水平。

关于我国的湖泊，下列叙述正确的是()。

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依据《水污染防治法》，某市的化工企业，因事故，含硫酸废水超过正常排放量造成污染事故，该企业必须采取紧急措施，通告可能受到水污染危害和损害的单位，并向当地(　　　)报告。