首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
admin
2022-06-28
27
问题
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
选项
A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度
答案
D
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第十九条规定,证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Nmrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。
按照基金运作方式划分,证券投资基金可分为()和()。
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业
证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循()优先的原则。
会计师事务所申请证券资格,其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年
下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是()。
随机试题
冷冻疗法的温度范围是
男性儿童,左肘摔伤急诊就诊,小夹板外固定后,前臂高度肿胀,手部青白发凉,麻木无力,经拍X线片,诊断为左肱骨髁上骨折,若不及时处理,其最可能的后果是
商品化会计软件与定点开发会计软件的最大区别在于()。
“干部像候鸟,频往家里跑;白天寻不见,晚上影难找;办事得赶早。晚了就白跑。”这首流传甚广的顺口溜,是群众对基层干部“走读”现象的生动描述。对此。你怎么看?
在桌面办公系统中,能够阻止外部主机对本地计算机端口的扫描的软件类型是______。
Thelittlegirl______therealone.
KathrynHarrisonisawonderfulwriter.Itseemsimportanttogetthatonthetablerightaway,sinceformostreaders,hername
Fromthebeginningofhumanhistory,information’stravellingspeeddidNOTrelyon
Cancerofthelungisstilltheleadingcauseofcancerdeathinmenandwomenworldwide,andalthoughitsincidenceinmenmay
STOPSMOKINGDoyouwanttostopsmoking?Haveyoualreadytriedtostopbutfailed?Nowit’stimetostopsmokingusingthe
最新回复
(
0
)