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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
admin
2022-06-28
30
问题
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人( ),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
选项
A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度
答案
D
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第十九条规定,证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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