证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-06-28 46

问题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第十九条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为()和()。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循()优先的原则。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括()。

证券公司开展融资融券业务，必须经()批准。

p＞1/2

关于消化性溃疡的论述错误的是

流断面DO和pH的标准指数均大于1，可能存在的状态有()。

《中华人民共和国清洁生产促进法》规定：农业生产者应当科学地使用(　　　)，改进种植和养殖技术，实现农产品的优质、无害和农业生产废物的资源化，防止农业环境污染。

建筑火灾中，烟气流动的驱动力是()

信用卡按使用对象分为()。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是()。

无论是招标还是投标单位，在招投标文件编制过程中，都要维护________的利益。

A、Intheclassroom.B、Atthepostoffice.C、Inthebank.D、Inapark.B女士说：“我想以第一类邮件的方式寄这个包裹，另外我还想买几张邮票。”男士回答：“你的邮寄物品需要买保险吗?”可见对

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为()和()。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循()优先的原则。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括()。

证券公司开展融资融券业务，必须经()批准。

p＞1/2

关于消化性溃疡的论述错误的是

流断面DO和pH的标准指数均大于1，可能存在的状态有()。

《中华人民共和国清洁生产促进法》规定：农业生产者应当科学地使用( )，改进种植和养殖技术，实现农产品的优质、无害和农业生产废物的资源化，防止农业环境污染。

建筑火灾中，烟气流动的驱动力是()

信用卡按使用对象分为()。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是()。

无论是招标还是投标单位，在招投标文件编制过程中，都要维护________的利益。

A、Intheclassroom.B、Atthepostoffice.C、Inthebank.D、Inapark.B女士说：“我想以第一类邮件的方式寄这个包裹，另外我还想买几张邮票。”男士回答：“你的邮寄物品需要买保险吗?”可见对

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