证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-06-28 67

问题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第十九条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。①融资专用资金账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有()。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

密度为1000kg／m3的流体，在Φ108mm×4mm的管内流动，流速为2m／s，流体的黏度为1CP，其Re为()。

下列哪一类型肺癌对放疗较敏感

为城镇职工基本医疗保险参保人员提供处方外配服务的零售药店实行

排出管与检查井内的排水管的要求如下，其中正确的是()。

若非齐次线性方程组Ax=b中方程个数少于未知量个数，则下列结论中正确的是()。

盘盈的固定资产一般应作为(　　)处理。

下列不属于年度报告应当报送的内容有()。

在业主建筑物区分所有权中的构成内容中，起主导作用的权利是()。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。①融资专用资金账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案，并通过()网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有()。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

密度为1000kg／m3的流体，在Φ108mm×4mm的管内流动，流速为2m／s，流体的黏度为1CP，其Re为()。

下列哪一类型肺癌对放疗较敏感

为城镇职工基本医疗保险参保人员提供处方外配服务的零售药店实行

排出管与检查井内的排水管的要求如下，其中正确的是()。

若非齐次线性方程组Ax=b中方程个数少于未知量个数，则下列结论中正确的是()。

盘盈的固定资产一般应作为( )处理。

下列不属于年度报告应当报送的内容有()。

在业主建筑物区分所有权中的构成内容中，起主导作用的权利是()。

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盘盈的固定资产一般应作为(　　)处理。