证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

admin2022-06-28 31

问题证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

选项 A、内部激励制度
B、业务提成制度
C、人员聘任制度
D、绩效考核制度

答案D

解析《证券经纪人管理暂行规定》第十九条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

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证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循()优先的原则。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。

会计师事务所申请证券资格，其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括()。

A．直方图B．直条图C．圆图D．普通线图E．统计地图观察意外死亡在不同年份的变化趋势，宜选择的图形为

汽轮机热态启动时，若出现负胀差，主要原因是()。

A．玫瑰疹B．皮肤淤点、淤斑C．淋巴结肿大D．关节痛E．少尿

患儿，高位产钳助产，出生后7个小时，新生儿出现易激惹，烦躁，呕吐。查体：见前囟饱满，骨缝裂开，诊断新生儿颅内出血。此时的护理措施不正确的是

风险应对计划制定的方法不包括()。

某些承包商对健康安全环保费用投入不足的客观原因是(　　)。

监狱人民警察的职权是()。

根据我国宪法和法律，下列选项哪一个是正确的?()

重大飞行事故罪，是指航空人员违反规章制度，致使发生重大飞行事故，造成严重后果的行为。根据定义，下列属于重大飞行事故罪的是：

Whatdoweknowfromthefirstparagraph?Accordingtothepassage,theNISprogram

证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人( )，将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循()优先的原则。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业()年以上。

会计师事务所申请证券资格，其职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括()。

A．直方图B．直条图C．圆图D．普通线图E．统计地图观察意外死亡在不同年份的变化趋势，宜选择的图形为

汽轮机热态启动时，若出现负胀差，主要原因是()。

A．玫瑰疹B．皮肤淤点、淤斑C．淋巴结肿大D．关节痛E．少尿

患儿，高位产钳助产，出生后7个小时，新生儿出现易激惹，烦躁，呕吐。查体：见前囟饱满，骨缝裂开，诊断新生儿颅内出血。此时的护理措施不正确的是

风险应对计划制定的方法不包括()。

某些承包商对健康安全环保费用投入不足的客观原因是( )。

监狱人民警察的职权是()。

根据我国宪法和法律，下列选项哪一个是正确的?()

重大飞行事故罪，是指航空人员违反规章制度，致使发生重大飞行事故，造成严重后果的行为。根据定义，下列属于重大飞行事故罪的是：

Whatdoweknowfromthefirstparagraph?Accordingtothepassage,theNISprogram

某些承包商对健康安全环保费用投入不足的客观原因是(　　)。