为了加强对证券公司类承销商的风险防范，证券公司从事企业债券的承销应报送( )。

admin2011-03-16 61

问题为了加强对证券公司类承销商的风险防范，证券公司从事企业债券的承销应报送( )。

选项 A、申请书
B、具备承销条件的证明材料
C、承销协议
D、风险处置预案

答案A,B,C,D

解析承销应报送下列文件：(1)申请书；(2)具备承销条件的证明材料或陈述材料；(3)承销协议；(4)承销团协议；(5)市场调查与可行性报告；(6)主承销商对承销团成员的内核审查报告；(7)风险处置预案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/NyXg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。(　　)
基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(　　)
交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。(　　)
影响期货价格的主要因素是市场利率和时间价值。(　　)
采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)
在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。(　　)
上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。(　　)
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)
上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)
发行人披露的招股意向书除不含发行价格以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。(　　)

随机试题

有限责任公司的股东作为出资者，依法享有的权利有______、______、______。
女，54岁。结肠息肉入院治疗，第2天行内镜下结肠息肉切除术。最重要的术前准备是
某技师使用天津产BGL-50G型高频铸造机铸造钴铬支架，在坩埚内放适量合金，将焙烧好的铸圈放在“V”形托架上，对准铸道口，调整配重，熔解时合金飞溅，铸造时铸道口上移，刚按停止键就打开机盖，一开始坩埚口已对准了铸道口，为什么铸造时铸道口上移
霍乱治疗的关键是可减少霍乱腹泻量及缩短排菌时间的治疗是
下列哪些选项体现了法律职业道德的基本原则?
投资预算编制的基本依据包括(　　)。
(一)郭某毕业于某大学，自从参加工作以来一直担任办公室文秘，属守职责，兢兢业业，深受公司领导和同事们的好评。由于单位会计部门人手奇缺，公司领导要求郭某担任财务部门的出纳工作。领导认为，虽然郭某没有取得会计从业资格证书，但出纳并不属于会计岗位，郭某工作能力
企业利润表的作用在于()。
【B1】【B4】
SunlightisagreatsourceofvitaminDinmostoftheworld.Yeta(an)【C1】______numberofexpertsthinkthatmanypeoplearen’

最新回复(0)

为了加强对证券公司类承销商的风险防范，证券公司从事企业债券的承销应报送( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。( )

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。( )

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )

影响期货价格的主要因素是市场利率和时间价值。( )

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。( )

在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。( )

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。( )

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。( )

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。( )

发行人披露的招股意向书除不含发行价格以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。( )

有限责任公司的股东作为出资者，依法享有的权利有______、______、______。

女，54岁。结肠息肉入院治疗，第2天行内镜下结肠息肉切除术。最重要的术前准备是

霍乱治疗的关键是可减少霍乱腹泻量及缩短排菌时间的治疗是

下列哪些选项体现了法律职业道德的基本原则?

投资预算编制的基本依据包括( )。

企业利润表的作用在于()。

【B1】【B4】

SunlightisagreatsourceofvitaminDinmostoftheworld.Yeta(an)【C1】______numberofexpertsthinkthatmanypeoplearen’

公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。(　　)

基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(　　)

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。(　　)

影响期货价格的主要因素是市场利率和时间价值。(　　)

采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。(　　)

在对证券投资组合业绩进行评估时，只需要比较投资活动所获得的收益。(　　)

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。(　　)

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)

发行人披露的招股意向书除不含发行价格以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。(　　)

有限责任公司的股东作为出资者，依法享有的权利有、、__。

投资预算编制的基本依据包括(　　)。