下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．在性质上属于企业法人 Ⅱ．其法律责任由自身承担 Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准 Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

admin2017-02-13 54

问题下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是( )。
Ⅰ．在性质上属于企业法人
Ⅱ．其法律责任由自身承担
Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准
Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行1)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Nzfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．在性质上属于企业法人 Ⅱ．其法律责任由自身承担 Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准 Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

金融市场基础知识

证券一般从业资格

发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。()

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。(　　)

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括()。

证券公司经营融资融券业务，应当按规定为客户设立()

目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()而定的。

()的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动,对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)

证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是()

按照里格斯的看法，________的存在是棱柱社会的主要的、独特的特征。

按照《婚姻法》的规定，下面哪一类是拟制血亲的父母子女()

个人住房贷款的实质是一种商品买卖关系。()

成语典故“不敢越雷池一步”中的“雷池"，是在安徽省的()县境内。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

为了规划工作的顺利开展，应该建立合适的工作班子和核心设计小组。其规模一般为4～5人。以下关于规划工作班子和核心设计小组的描述中，正确的是

数据库系统一般由哪些成分构成？Ⅰ．数据库Ⅱ．数据库管理员Ⅲ．数据库管理系统及其工具Ⅳ．用户Ⅴ．操作系统Ⅵ．应用系统

Accordingtothepassage,whichofthefollowinghaschangedthemostinthelast500years?Whichcountryisthelargestcoffe

A—plannedeconomyI—seller’smarketB—marketeconomyJ—buyer’smarketC—WorldTradeOrganizationK—InternationalBusinessLawD—

下列关于证券公司分公司的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．在性质上属于企业法人 Ⅱ．其法律责任由自身承担 Ⅲ．设立分公司，应当经中国证监会批准 Ⅳ．证券营业部属于证券公司分公司

金融市场基础知识

证券一般从业资格

发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。()

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )

根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括()。

证券公司经营融资融券业务，应当按规定为客户设立()

目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。

股票及其他有价证券的理论价格是根据()而定的。

()的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动,对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )

证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()

下列关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求说法正确的是()

按照里格斯的看法，________的存在是棱柱社会的主要的、独特的特征。

按照《婚姻法》的规定，下面哪一类是拟制血亲的父母子女()

个人住房贷款的实质是一种商品买卖关系。()

成语典故“不敢越雷池一步”中的“雷池"，是在安徽省的()县境内。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

为了规划工作的顺利开展，应该建立合适的工作班子和核心设计小组。其规模一般为4～5人。以下关于规划工作班子和核心设计小组的描述中，正确的是

数据库系统一般由哪些成分构成？Ⅰ．数据库Ⅱ．数据库管理员Ⅲ．数据库管理系统及其工具Ⅳ．用户Ⅴ．操作系统Ⅵ．应用系统

Accordingtothepassage,whichofthefollowinghaschangedthemostinthelast500years?Whichcountryisthelargestcoffe

A—plannedeconomyI—seller’smarketB—marketeconomyJ—buyer’smarketC—WorldTradeOrganizationK—InternationalBusinessLawD—

我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法做出核准或不予核准的决定。(　　)

我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。(　　)