申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

admin2019-07-22 18

问题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

选项 A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案C

解析本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1)已取得证券从业资格；
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；
(4)协会规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。

下列关于直接融资的说法中，错误的有()。Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由Ⅱ．兑现能力较强Ⅲ．风险较小Ⅳ．流通性较间接融资的要弱

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

资本输出的两种基本形式是______。

______是将互联网技术与传统商务活动相结合的一种动态商务模式，商品和服务的展示、交易、支付都通过互联网来进行，降低商务活动的成本，提升消费者的购物体验。

患儿，7岁。高热、头痛、全身不适。其母去社区医院求购磺胺类药，护士嘱其注意该药的副作用是

关于共同犯罪的论述，下列哪一选项是正确的?()

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》，计算砖墙体工程量时应扣除(　　　)的体积。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于()日起赎回该部分基金份额。

人生价值之所以是社会价值和自我价值的统一，是由于人的存在具有两重性，这种两重性是指()。

在我国，享有选举权和被选举权的人是()。

NowwhenIhadmasteredthelanguageofthiswater,andhadcometoknoweverytriflingfeaturesthatborderedthegreatrivera

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。

下列关于直接融资的说法中，错误的有()。Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由Ⅱ．兑现能力较强Ⅲ．风险较小Ⅳ．流通性较间接融资的要弱

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司的员工Ⅳ．证券公司

记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股东名册Ⅱ．招股说明书Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程

我国的政策性金融机构包括()。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

资本输出的两种基本形式是______。

______是将互联网技术与传统商务活动相结合的一种动态商务模式，商品和服务的展示、交易、支付都通过互联网来进行，降低商务活动的成本，提升消费者的购物体验。

患儿，7岁。高热、头痛、全身不适。其母去社区医院求购磺胺类药，护士嘱其注意该药的副作用是

关于共同犯罪的论述，下列哪一选项是正确的?()

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》，计算砖墙体工程量时应扣除( )的体积。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于()日起赎回该部分基金份额。

人生价值之所以是社会价值和自我价值的统一，是由于人的存在具有两重性，这种两重性是指()。

在我国，享有选举权和被选举权的人是()。

NowwhenIhadmasteredthelanguageofthiswater,andhadcometoknoweverytriflingfeaturesthatborderedthegreatrivera

按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》，计算砖墙体工程量时应扣除(　　　)的体积。